Принципи планування розслідування злочинів у криміналістиці. Побудова та організація перевірки слідчих версій

О Г Л О В Л Е Н І Е

Глава 2. ВЕРСІЯ - ОСНОВА ПЛАНУ РОЗСЛІДУВАННЯ

1. Класифікація слідчих версій

2. Побудова слідчих версій

3. Перевірка слідчих версій

Глава 3. ПЛАНУВАННЯ ОКРЕМИХ СЛІДЧИХ ДІЙ

1. Планування допиту

2. Планування очної ставки

3. Планування огляду місця події

4. Планування перевірки показань на місці

5. Планування обшуку

6. Планування слідчого експерименту

7. Організація експертизи

Глава 4. ТЕХНІКА ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ

ЛІТЕРАТУРА

ПОНЯТТЯ ТА ПРИНЦИПИ ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ

Планування - найважливіший організуючий початок будь-якої усвідомленої людської діяльності, необхідна передумова її ефективності. Тим більше воно необхідне при розслідуванні злочинів в умовах, що ускладнюють отримання результату.

Швидке та повне розкриття злочинів є одним із головних завдань слідчого апарату, важливу роль відіграє тут правильна організація роботи як усього слідчого апарату, так і кожного слідчого окремо.

Діяльність щодо розкриття злочинів дуже складна. Вона не мислима без чіткої організації та планування. Плановість розслідування одна із найважливіших загальних положень методики розслідування злочинів.

Сутність планування розслідування визначається особливостями останнього. Розслідування в основі є процес пізнання обставин злочину, здійснений шляхом доказів, тобто виявлення, закріплення, дослідження та оцінки доказів. Крім того, до завдань розслідування входить розшук злочинців та забезпечення не ухилення їх від слідства та суду, вжиття заходів до відшкодування завданих збитків та попередження злочинів.

Планування тісно пов'язане з предметом доказів у кримінальній справі, оскільки доказ передбачає чітку систему між окремими судженнями, логічну правильність тверджень, обґрунтування їхньої істинності.

«Предмет докази, – вказує А.М. Ларін,- це сукупність конкретних фактів (обставин),службовців основою застосування норм кримінального, цивільного, кримінально-процесуального права під час вирішення справ, і навіть до вжиття заходів для встановлення причин і умов, сприяють скоєння злочину» .(1)

Ларін А.М. Проблеми розслідування у радянському кримінальному процесі

Закон (ст. КПК РК) передбачає докази:

1.події злочину (часу, місця, способу та інших

обставин скоєння злочину);

2. хто вчинив злочин;

1. винність обвинуваченого у скоєнні злочину;

2. обставин, які впливають ступінь і характеру відповідальності обвинувачуваного;

3. наслідків скоєного злочину;

4. характеру та розміру шкоди, заподіяної злочином.

Планувати треба розслідування будь-якої справи, навіть тієї, яка на перший погляд видається нескладною. Саме відсутність плану нерідко призводить до того, що стає складним через помилки та прогалини, допущені поспіхом, за відсутності чіткого уявлення про перспективу його розслідування. Визначаючи обсяг, зміст та терміни майбутньої роботи, план робить видимою цю перспективу, а робота від цього стає більш спрямованою. Але при цьому план повинен являти собою не наспіх складених перелік деяких їхніх майбутніх дій, а результат творчих пошуків слідчого, керівництво майбутніх дій.

За всієї очевидної необхідності воно здійснюється далеко не всіма слідчими, багато хто робить лише для своїх керівників, оскільки ті цього вимагають.

Під час проходження практики до РУВС я спробувала з'ясувати ставлення слідчих до планування. Один з них, найбільш досвідчений, що спеціалізується

на розкритті господарських злочинів, відповів так:

План у мене в голові. Кримінальні справи щодо вбивств та зґвалтувань, як правило, не становлять особливої складності, інша справа господарські злочини. Як такого плану я не складаю, але отримуючи кримінальну справу у своє провадження роблю начерки, намічаю, що треба зробити, кого і коли викликати, допитати і т.д.

Інший слідчий, на запитання, чи складає він план розслідування, відповів:

Якщо справа не дуже складна, то план не потрібен, а якщо важка, об'ємна, то роблю собі нотатки, начерки, що необхідно зробити насамперед. Звичайно план потрібен, особливо коли багато справ, можна щось забути, переплутати, в той же час зовсім ніколи цим займатися, дуже великий обсяг роботи.

Неправильне ставлення до планування пояснюється низкою причин: нерідко надмірною завантаженістю слідчих; самовпевненістю деяких із них, які вважають, що вони й так упораються зі справами; невмінням недосвідчених, які не знають як підступитися до планування, а це спричиняє негативні наслідки:

повернення справ на додаткове розслідування, засудження невинних. Але планування розслідування не зводиться лише до складання письмового плану, що є лише зовнішнім виразом цього процесу, план - це технічна сторона планування, саме поняття набагато ширше і є організаційною і творчою стороною складної розумової слідчого, що починається з першого моменту розслідування та триває до його закінчення (1)

Якушин С.Ю. дає більш широке визначення планування як методу високоорганізованої праці, що полягає у уявленні про майбутню роботу, у її передбаченні з відповідними розрахунками та наміченими організаційними заходами щодо оптимального виконання цієї роботи щодо її мети, витрати часу та коштів. Тим самим було планування є розгорнутою програмою практичної розслідування.(2)

Головне завдання розслідування - це встановлення об'єктивної істини, у цьому полягає призначення слідства та планування надає цілеспрямованого характеру його діяльності, спрямованої на виконання цього завдання.

Воно допомагає побудувати складну і різноманітну роботу з розслідування злочину таким чином, щоб при мінімальній витраті сил і в більш короткий термін досягти ефективних результатів.

Правильне планування попереднього слідства забезпечує:

1) найсуворіше дотримання законності:

2) правильний напрямок слідства та його висока якість, що гарантує встановлення об'єктивної істини;

3) мінімальну витрату сил на розслідування злочину шляхом належної _________________________________________________________________

1.Ларін А.М. Розслідування у кримінальній справі. Планування, організація.

М. Юр. Літер. ,1970 р. стор.15

2.Якушин С.Ю. Тактичні прийоми під час розслідування злочинів. Казань:

Казанський державний університет, 1982 р.

організації роботи слідчого та встановлення меж розслідування,

що виключає дослідження обставин, які не мають суттєвого

значення для справи, провадження зайвих слідчих дій та

захаращення справи непотрібними матеріалами;

4) планування на стадії попереднього слідства найбільш

досконалих прийомів та методів розслідування;

5) максимальну швидкість розслідування.

Планування є, в основних рисах, єдиним для цілого і для

частин розслідування і застосовується як тактичний прийом організації розслідування як у справі загалом, і у провадженні окремих слідчих дій, і навіть має отражать:

Загальну мету та проміжні завдання;

Етапи діяльності;

Конкретні дії на кожному етапі, необхідні для вирішення завдань та

досягнення мети та метод їх виробництва;

Кошти та умови, потрібні для цих дій;

Терміни та місце виконання;

склад учасників кожної дії;

Мобілізацію та розстановку сил, розподіл обов'язків у кожному

дії;

Контроль та облік виконання;

Підбиття результатів; (1)

Отже, планування забезпечує комплексний підхід до розслідування, здійснення вимог повноти та всебічності розслідування. Воно також має важливе значення для забезпечення виконання основних вимог, які пред'являються законом до попереднього розслідування у кримінальному процесі, сприяє впровадженню у практику наукових рекомендацій, засобів криміналістичної техніки та передового слідчого досвіду.

Правильне планування дозволяє чітко визначати конкретні завдання розслідування та оптимальний варіант діяльності, успішно здійснювати розкриття та розслідування злочинів.

1) Криміналістика. М., МДУ, 1990 р

ПРИНЦИПИ ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ

Питання принципах планування розслідування належить до спірним і недостатньо розробленим наукою положень.

«Вивчення робіт Р.С. Бєлкіна, О.М. Васильєва, А.М. Ларіна, І.М. Якубович, Н.А. Лузгіна дозволяють зробити висновок про те, що в криміналістичній літературі відсутня єдина думка про поняття принципів планування, їх змістовну характеристику та систему. У цих роботах названо у різних поєднаннях близько 25 принципів планування розслідування».(1)

Найчастіше у криміналістичній літературі, у підручниках з криміналістики принципами планування розслідування називають індивідуальність, повноту, своєчасність, динамічність, реальність, конкретність, обґрунтованість.

ІндивідуальністьПланування полягає в тому, що як розслідування кожної справи в цілому, так і провадження кожної слідчої дії мають свої особливості, які залежать від виду злочину та слідчої ситуації.

Кожен злочин індивідуальний і вимагає індивідуального підходу при його розслідуванні. Звідси при плануванні розслідування будь-якого злочину неприпустимий шаблон, механічне перенесення прийомів, що застосовувалися в інших кримінальних справах.

Планування - це складний психічний процес, суть якого полягає у визначенні напряму та мети дослідження шляхів та засобів їх вирішення в рамках закону. Не метод дослідження іноді розглядаються як над собою служити засобом встановлення істини. Планування не означає, що реалізація цих заходів, це лише передумова стану - іноді необхідно - для досягнення мети. І водночас планує – метод, але не розслідування та організація розслідування. У цьому сенсі ми повинні говорити про нього як організоване розслідування.

Функцію планування Організація полягає у постановці завдання, визначення шляхів та шляхи її вирішення, послідовність дій, необхідних, розміщення наявних сил і засобів тощо. І все це – елементи організації розслідування. Розумова діяльність спрямована на створення інспектор ментальної моделі весь акт розслідування, який є матеріальним виразом його письмового плану.

Як зазначалося, логічним підставою для такого планування є провідним розслідування. Але з цього не випливає, що версія є єдиною основою планування.

Природно, що планує слідчі дії необхідно перевірити версію, що є центральною частиною плану. Але, крім цього, план включає дослідження та інші справи: Пред'явлення обвинувачення заходи для забезпечення компенсації за визнання шкоди злочином жертвам та ін, а також організаційні та технічні заходи.

Крім логіки, є процедурні і тактичні основи планування розслідування. Процедурною основою - це норма закону про примусовий привід протягом певного періоду, тактичні основи - це ідея, що веде до слідчого, визначення термінів та порядку їх дій, пріоритетна реєстрація версій, форми відносини з офіцером операції та інші обізнані особи

Розрізняють цілі, принципи, умови, зміст (елементи), етапи та форми планування розслідування.

Цілі планування є для визначення шляху та зміст діяльності слідчого на всіх етапах, забезпечуючи свою відданість, повноти, об'єктивності, повноти та швидкості, заощаджуючи час, сили та ресурси, ефективне використання засобів та методів роботи з доказами. Звичайно, весь процес планування пройнятий ідеєю суворої відповідності до закону. Легко бачити, що цілі принципів планування підлягають вимогам попереднього слідства.

Принципи планування - це припущення, що у основі цього процесу. Ці принципи служать індивідуальність, динамізм та планування реальності.

p align="justify"> Планування Індивідуальність означає прийняття конкретних властивостей розслідування злочинів, неприпустимість шаблону. Використання методики аналізу включає будь-який ступінь спільності їх адаптації, пристосування до конкретної справи, яка повинна бути виражена в системі індивідуального планування розслідування.

Динамічний планування - це його мобільність, гнучкість, необхідні регулювання розслідування протягом усього процесу розслідування. План не може бути заморожена схема, раз і назавжди складений на початку розслідування.

Реальність планування - одна з необхідних, важливих якостей цього процесу. Це виявляється у реальній можливості не тільки для виконання запланованого, але зроблено у передбаченому часі та ресурсах, що надаються. Реальність означає планування в той же час та його дії, які становлять умови дійсності.

Умови Планування - набір певних обставин факторів, знань та навичок, що робить планування можливим. Ці умови:

1) чи є оригінал принаймні мінімальна інформація;
2) оцінка поточної на момент планування розслідування ситуації та прогнозувати свої майбутні зміни, пов'язані зі здійсненням запланованих заходів. Така оцінка включає визначення ступеня тактичного ризику (неминучим або дозволяється);
3) Розгляд реальних можливостей, засобів та методів для досягнення запланованих цілей. Якщо слідчий перебільшує можливості цих сил і коштів, план не може бути здійсненном, якщо опції занижені, це буде непотрібним з точки зору дій, які будуть здійснені з метою компенсації, доповнення звуження зрозуміти можливості цих сил та кошти та навести необґрунтована затримка розслідування, непотрібна витрата сил та засобів.

Вміст (пункти) планування є:

* аналіз вихідної інформації;
* розширення версії та визначення завдань розслідування;
* визначити шляхи та засоби до завдань;
* Підготовка письмового плану та інших документів щодо планування розслідування;
* Контроль виконання та оновлення плану розслідування.

Поєднання цих елементів становить зміст фази планування. Кожен наступний крок повинен докладно елементи до. Оскільки планування часу охоплює весь процес доказування, ці елементи можуть повторюватися: номіновано нову версію, існує необхідність для виробництва інших слідчих дій, нову інформаційну вимогу аналізу і т.д. Кроки характеризуються не планує ніяких одну операцію та орієнтація всі дії. Під цим поглядом, етапи планування відповідають крокам розслідування, існування якого, своєю чергою, викликаного різницею завдань, розв'язуваних слідчого кожному з цих етапів.

Як відомо, процес розслідування, як правило, ділиться на три етапи: початковий, наступний та остаточний. Вони різняться в діапазоні завдань, форм організації їх вирішення, які відповідають за кількісного та якісного складу рішень, пов'язаних для енергії та ресурсів. Ці відмінності диктують специфіку кожної стадії планування як організуючий принцип діяльності слідчого. Саме тому доцільно розрізняти планування і ті самі кроки, що й у розслідуванні двох чи трьох - залежно від того, як ви розумієте, вміст кожної стадії (початкові, наступні чи початкові, наступні та заключні етапи).

p align="justify"> Планування на початковому етапі розслідування, як правило, характеризується інформаційною невизначеністю. Дефіцит вихідних даних часто робить слідчий задовольнятися на початку цієї стадії лише типовими версіями. Ось типовий інші аналітичні слідчі дії, такі за своєю природою, необхідно, щоб можна розширити доказову базу для переходу до наступного етапу планування та дослідження. Це огляд місця, допит свідків та інших свідків, обшуки підозрюваних тощо. На першому плані визначення завдань цих слідчих дій, послідовність їх виконання, членства та організації їхнього виробництва.

Визначення завдань попереднього розслідування передбачає уточнення питань, які вирішуватимуться ними, доказів того, що можна отримати з ними. Крім того, ви повинні надати, коли і де дія має бути запланована, якими мають бути умови її членів, технічних засобів (у тому числі кріпильних засобів), необхідних.

Обмеження вихідних даних заохочує слідчому покладатися насамперед планування особистого досвіду та даних судово-медичних методів. Відома допомога може розробити алгоритми дії слідчого на початковому етапі, однак, ми повинні пам'ятати, що рекомендації і приватні методи судово-медичної експертизи відповідного виду злочину, і алгоритми (програми) дій повинні бути адаптовані до умов та обставин приватний випадок, який у свою чергу може бути утруднено у зв'язку з відсутністю введення інформації.

На основі загальних цілей на початковому етапі розслідування, ми можемо визначити приблизну послідовність слідчих дій, відображені в плані:

1. Дії, щоб забезпечити максимальне збирання доказів, зокрема в реальному схильні при зміні у зв'язку з наслідками природних факторів або необережного поводження з ними іноземних осіб та можливого руйнування їх акціонерів. Це насамперед огляд місця події.

Серед негайних дій з аналогічною метою, але щодо вербальної інформації ставлять під сумнів потерпілих та свідків, які з різних причин питання пізніше буде неможливо (допит вмираючих осіб, які прямують в іншу місцевість у терміновій справі та ін.).

2. Дії, провадження яких потребує тривалого часу та затримки, які можуть затримати розслідування. Такі, наприклад, деякі види судових експертиз (судові, економічні, судові та цивільного будівництва та ін.). Рішення про проведення мають бути ухвалені невідкладно, як тільки на умовах, передбачених їх провадження.
3. Дії, строки, що регулюються процесуальним законодавством, або ті, що забезпечують нормальний перебіг розслідування (обрання запобіжних заходів, арешту майна, конфіскації (вилучення) документів тощо).
4. Дії, що протестували кілька версій.

Планування дій початкового етапу розслідування, необхідно розглянути питання про їх координацію з оперативно-розшукових заходів, як це реалізовано на цьому етапі. З погляду слідства, вони можуть з'являтися у вигляді роботи органів дізнання: на пошуку людей, предметів і документів та знарядь злочину та ін. Дослідження та слідчі заходи мають бути узгоджені у часі та меті.

Відомі особливості планує початкову стадію розслідування, коли кримінальну справу порушено по оперативному органу дізнання даних. І тут початковий план розслідування дій фактично реалізує оперативну інформацію план. На додаток до вирішення загальних проблем на цій стадії, вона повинна забезпечити рішення, а не розкривати джерело інтелекту, яка досягається за допомогою відповідних тактику під час (особливо) слідчих дій, таких як допит та пошук.

У сучасних умовах вам може знадобитися для вирішення ще одним важливим завданням на початковому етапі: забезпечення безпеки жертв злочинів та свідків. Це завдання організаційно в природі і має бути включено зокрема, з погляду слідства.

Планування на пізнішому етапі розслідування також у зв'язку із загальним завданням цього етапу – процес розгорнув доказ. На цьому етапі дії слідчого спрямовані не тільки на збір доказів, а й на ретельну оцінку та систематизації. Отримана інформація дозволяє оцінити розширену версію, замініть їх новими або зробити необхідні корективи. Планується провести всі необхідні іспити, додаткові інтерв'ю, іспити, запити, що іноді повторюються.

На даному етапі планування суттєво впливає на становище підозрюваного та обвинуваченого, їхній пораді. Заперечуючи провину і лжесвідчення розслідування з погляду, що вимагають рішення для перевірки заявлені алібі холдингові зіткнення повторив детальне опитування дій щодо вирішення заслуги, на думку слідчого, застосування цих осіб.

План передбачає даному етапі та дії слідчого з розшуку втечі підозрюваного чи обвинуваченого (прийняти відповідні рішення у розшук тощо).

Цей принцип планування як динамічний, особливо очевидно цьому етапі. Зазвичай постійне оновлення плану, пов'язаного з отриманням нової інформації, нового розширення або зміни застарілих різних непередбачених (неможливість з тієї чи іншої із запланованих заходів, поганий досвід виробництва та ін.).

Планування на завершальному етапі розслідування. Перехід до цієї стадії є метою розслідування: істина у разі встановлено, винність або невинність суб'єкта уточнив повністю або бізнес підлягає припиненню (розбір зупиняється).

На цьому етапі планується:

* дії обвинуваченого та його адвокат закінчили провадження слідчих матеріалів;
* дії, пов'язані із задоволенням заяви обвинуваченим та його захисником рухів;
* дії, вказані наглядаючого прокурора чи керівника слідчого підрозділу;
* Додаткові дії, вжиті з ініціативи слідчого в оцінці зібраних доказів перед складанням обвинувального висновку.

І плануєте працювати зі складання обвинувального висновку, підготовку всіх додатків, у результаті чого справа у належній формі перед його відправкою до суду.

У разі повернення справи із суду на дослідження у цій фазі плану включено дії, передбачені судом, а також тих, чия продукція буде вважатися необхідним слідчим.

Особливості планування бригадний метод розслідування. Тут передньому плані завданням організації роботи команди (слідча група). Має бути два види планів: загальні - з усієї команди загалом і окремих планів команд-учасниць (групи).

У загальних рисах, є менеджери команда (група), у сукупності нерідко вказані цілі окремих виконавців - за версією, або епізоди подій чи осіб, що у справі. В окремих планів відповідно до виділення випадку міститься конкретні заходи, заплановані для вирішення поставлених до виконання завдання.

Працюючи у цій справі (група) великий слідча група для координації дій членів групи, оперативний обмін організаціями отримані дані можуть бути створені свого роду груповий штаб-квартирі, яке заплановано на роботу за окремим планом, домовилися з генеральним.

p align="justify"> Планування є розслідування - це зовнішнє вираження, яке отримує інспектор психічного планування діяльності. Зазвичай говорять про ментальну та вербальну (графіку) планує дослідити.

Звичайно, з відомою натяжкою визнати, що це психічна форма: на практиці при розслідуванні найпростіші випадки іноді йдуть без письмового плану, якщо ми розуміємо їх складання офіційного документа. Але завжди потрібні будь-які письмові зауваження програмний нехай довільну форму, і тільки в обмеженій мірі, але виконують функції письмовий план. Це може бути перелік запланованих слідчих дій, перелік можливих свідків, які будуть допитані, перелік об'єктів, які будуть перевірені, тощо. Всі ці документи у відновленій формі висловлюють програму дій слідчого і, отже, служать письмовим планом. У тих випадках, коли розкриття слідчого злочинності потребує взаємодії з оперативними службами та іншими правоохоронними органами, з експертами, ЗМІ та інших, без письмового плану розслідування (у будь-якій формі він чи компонент) майже неможливо зробити.

Якщо у справі працює кілька слідчих, додається графа Виконавець; якщо виникає потреба передбачити тактичні прийоми проведення слідчої дії або тактичної комбінації, передбачається графа «Нотатки про тактику проведення».

На додаток до плану розслідування (загальним та індивідуальним) може складатися допоміжна документація, мета якої - полегшити простеження будь-яких процесів або систематизацію доказів, що збираються. Це схеми товаро- та документообігу підприємства, організації, схеми зв'язків осіб, що проходять у справі, тощо. Складаються і так звані «схеми-шахівниці», в яких систематизуються докази вини певних осіб щодо злочинних епізодів. У таких схемах за вертикаллю вказуються епізоди злочинної діяльності, а по горизонталі – їх учасники; у місці перетину цих граф позначається участь чи неучасть в епізоді цієї особи. Докази провини можуть систематизуватися на окремих кожному за обвинувачуваного картках чи іншим способом.

За наявності у провадженні кількох кримінальних справ рекомендується складати календарний план роботи у цих справах, доцільніше щотижневий. При цьому краще залишати незаповненими один-два дні на тиждень у розрахунку на необхідність проведення не передбачених слідчих дій або дій по кримінальних справах, що знову надійшли у провадження.

Початком процесупобудови версій зазвичай є аналіз і синтез наявних у розпорядженні слідчого даних у справі, у яких відбувається певне впорядкування наявної інформації, що склалася слідчої ситуації. Зазначені дії досягаються виявленням логічних зв'язків та відносин між відомими обставинами. Одночасно цьому етапі з'ясовується, що з наявних даних очевидно, що імовірно невідомо, неясно, та інших.

Другий етапвключає звернення слідчого, експерта-криміналіста до професійних знань, до їх слідчого і життєвого досвіду в широкому значенні слова, обхідному для пояснення окремих питань у зв'язку з побудовою версій. Реалізація своїх знань, досвіду, узагальнених, довідкових та інших відомостей під час аналізу наявних фактичних даних становить третій етап побудови слідчих та інших версій. Це одна з важливих стадій аналізованого процесу. Саме формулювання слідчих версій як результат зазначеного вище розумового процесу є четвертим етапом їх побудови.

Укладає процес побудовиверсій їх конкретизація (службова цілям найкращої перевірки версій) шляхом виведення їх висновків-наслідків. Ця уявна операція здійснюється за допомогою дедукції та аналогії. Версія у разі розглядається як загальне становище, з якого дедукуються висновки як висновку. Зазначені висновки слідства можуть бути приватними та відносно загальними.

Значимість для розслідування такої конкретизації версій багато в чому залежить від дотримання низки вимог для виводних наслідків, які полягають у наступному: слідства мають бути необхідними, реальними та максимально всебічно відбивати сутність кожної версії; між наслідками однієї версії має бути певний логічний зв'язок.

Водночас необхідно простежувати ймовірність інших висновків можливого нетипового перебігу злочинної події.

Перевірка версій на відміну процесу їх побудови починається практичної діяльністю осіб, висунули версії. Перевірка версій полягає у цілеспрямованому збиранні доказів та іншої криміналістично значущої інформації у передбаченому законом процесуальному порядку.

Процес перевірки версій повинен відповідати низці вимог:по-перше, всі висунуті версії мають бути перевірені остаточно; по-друге, всі версії повинні перевірятися одночасно чи паралельно. У ході перевірки одна із слідчих версій, побудованих щодо одного й того самого факту, має знайти повне підтвердження, а решта відпасти.

§ 3.1.7 Поняття та значення планування слідства, його елементи

Принципами планування розслідування називають розроблені в криміналістиці вимоги до планування розслідування, дотримання яких забезпечує його ефективність.

Вирізняють три основні принципи планування:

ü Конкретність. Принцип конкретності означає, що у плані мають бути перераховані питання, підлягають з'ясування для перевірки тієї чи іншої версії; всі слідчі дії, розшукові та інші заходи, що підлягають проведенню; точно визначено терміни їх проведення та їх виконавці.

ü Індивідуальність. Принцип індивідуальності означає обов'язковість складання плану для конкретної справи з урахуванням усіх його особливостей, неприпустимість шаблону

ü Динамічність (безперервність). Принцип динамічності означає, що процес планування – це не разовий акт; складений план не є остаточним, він постійно доповнюється та змінюється, причому можливість та необхідність його зміни та доповнення мається на увазі заздалегідь.

Планування здійснюється у такій послідовності:

ü планування початкових слідчих дій;

ü планування наступних слідчих дій;

ü планування завершального етапу розслідування.

Основними елементами плануваннярозслідування щодо конкретної кримінальної справи є: вивчення наявних фактичних даних; висування версій; визначення кола слідчих дій та організаційних заходів, що підлягають проведенню, строків та послідовності їх проведення, а також виконавців; коригування плану під час розслідування.

Планування можна розділити за видами, основні з яких:

ü планування роботи слідчого у кількох справах, які у його провадженні;

ü планування розслідування у окремій кримінальній справі;

ü планування провадження конкретної слідчої дії.

Питання криміналістики та судових експертиз

УДК 343.985(470)

ПРИНЦИПИ ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ ЗЛОЧИН

У статті розглядаються принципи організації та планування розслідування злочинів. Приділено увагу як традиційним принципам, а й спірним, відзначається не всіма авторами.

Ключові слова: криміналістика; планування розслідування; принципи планування; пре-

ступ; діяльність слідчого; гіпотеза

Успішність виконання слідчим покладених нею законом обов'язків багато в чому залежить від здійснення такої важливої умови, як планування розслідування злочинів.

Не зупиняючись на докладному аналізі точок зору щодо поняття «планування розслідування злочинів», відзначимо, що всі позиції авторів зводяться до того, що планування розслідування - це діяльність слідчого, яка полягає у визначенні завдань, які вирішують, у логічній розробці системи дій, що забезпечують успішне вирішення цих завдань за мінімальних витрат часу, сил і коштів.

Як і будь-якому правовому інституту, «планування розслідування злочинів властиве ряд принципів, які забезпечують граничну ефективність розслідування. Нагадаємо, що слово "принцип" (від лат. principium) перекладається як "початок", "основа". У сучасній науці «принцип» розуміється дуже широко - як як основа чогось, а й як пізнаний закон, вихідне початок, аксіома, основне становище, загальне припущення, загальне вимога, норма, припис, керівне вказівку та інших. Незважаючи на безліч тлумачень даного поняття, всі вони мають низку загальних рис, і за своїм походженням всі принципи можна віднести до одного з двох джерел. У першому випадку в основі принципів лежить

пізнаний закон, і вони відбивають його. У другому - принципи залежать від цілей діяльності, уявлень про її ефективність, правильність і тому задаються апріорно, керуючись міркуваннями, які зазвичай лежать за межами самої діяльності.

Виходячи з цього, принципи планування розслідування злочинів можна визначити як загальні вимоги (основні правила), якими слід неухильно керуватися в процесі мисленнєвої діяльності.

Незважаючи на досить тривалий період обговорення принципів планування розслідування злочинів у науковій літературі, автори досі не можуть дійти єдиної думки щодо їхньої кількості, змісту, походження. У цій статті з критичної точки зору спробуємо розглянути всі відомі засади розслідування злочинів.

Принципи планування розслідування злочинів умовно можна поділити на дві категорії. До першої групи належать принципи, сутність яких не піддається жодним сумнівам: принципи законності, обґрунтованості, повноти, науковості, гіпотетичності, відповідності форми та змісту планування, реальності, оптимальності та економічності. Стисло зупинимося на кожному з них.

1. Принцип законності планування розслідування злочинів. Справді, як було зазначено вище, планування.

вання розслідування - це діяльність слідчого, тому на виконання ст. 5 КПК України слідчий під час здійснення цієї діяльності має керуватися нормами Конституції РФ, Кримінально-процесуального кодексу РФ, інших нормативно-правових актов .

2. Принцип обґрунтованості планування розслідування злочинів. Все намічене у плані повинно мати достатню підставу, базуватися на певних даних. Версії, що висуваються слідчим, і завдання розслідування, що визначаються, повинні випливати з оцінки наявної інформації.

3. Принцип повноти планування розслідування злочинів. План має передбачати максимально можливу повну програму розслідування. Це стосується як розслідування у справі в цілому, так і вирішення окремих питань, провадження окремих слідчих дій. Повнота планування створює умови задля забезпечення розкриття злочину повному обсязі, достовірного встановлення обставин справи, повного, всебічного та об'єктивного розслідування.

4. Принцип науковості планування розслідування злочинів. Не викликає сумнівів, що слідчий під час упорядкування плану розслідування злочинів має спиратися на становища, розроблені у науки, причому у юридичної, а й інших галузях науки. Так, при складанні плану слідчий може передбачити застосування різних сучасних технічних засобів, розроблених на підставі досліджень технічних, точних та природничих наук. І цілком закономірно, що з складанні плану необхідно керуватися положеннями, розробленими юридичної наукою, і, передусім, криміналістикою.

5. Принцип гіпотетичності планування розслідування злочинів. Закономірним є також і те, що в процесі проведення попереднього слідства план, розроблений слідчим на початковому етапі розслідування, підлягає подальшому коригуванню. Таким чином, можна сказати, що початковий план є припущення (гіпотезу) слідчого про те, як, яким чином проходитиме розслідування.

6. Принцип відповідності форми та змісту планування розслідування злочинів. Відразу обмовимося, що можна розрізняти форми планування як розумового процесу як зовнішнього його висловлювання. До нашого завдання входить розгляд саме зовнішніх форм планування. Ними є різного роду письмові плани та доповнення до них у вигляді різних графічних описів (схем, графіків, креслень).

Письмові плани відіграють важливу роль у плануванні розслідування. Вони не лише висловлюють уявні плани, а й самі є засобом планування розслідування злочинів, оскільки процес їх складання сприяє більш повному та чіткому плануванню, створює якийсь алгоритм, «посібник до дії», інструкцію з розслідування злочинів. Це також надає роботі слідчих системність, злагодженість, визначеність і, крім того, можна сказати, що у слідчих з'являється певний етичний обов'язок виконання наміченого раніше плану, а, отже, підвищується ефективність розслідування в цілому.

Однак, на жаль, найчастіше правоохоронці нехтують підготовкою такого засобу планування розслідування злочинів.

7. Принцип дійсності планування розслідування злочинів. При складанні планів виходять із реальної оцінки обсягу роботи з розслідування злочину, а також з урахування сил та можливостей слідчого. Усі намічені планом дії мають бути реально здійсненними за ті терміни, які зазначені у плані розслідування.

8. Принцип оптимальності та економічності планування розслідування злочинів. Планування передбачає дотримання максимальної економії сил та засобів розслідування, досягнення мети більш коротким шляхом та з найменшими витратами. При плануванні з усіх можливих способів досягнення поставленого завдання необхідно вибирати якщо не оптимальні, то хоча б найбільш раціональні з усіх можливих у цій ситуації. Отже, цей принцип, власне, означає вибір найкращого варіанта дій. Слід враховувати, однак, що міркування економічності не повинні

завдавати шкоди повноті та доброякісності розслідування.

Тепер розглянемо інші засади планування розслідування злочинів, сутність яких у науковій літературі трактується неоднозначно.

9. Принцип особливості планування розслідування злочинів.

Більшість авторів справедливо зазначають, що кожен злочин індивідуальний і потребує індивідуального підходу при його розслідуванні. Відповідно до принципу індивідуальності слідчому наказується складати план розслідування з кожної кримінальної справи, враховуючи його специфіку. Як немає двох однакових злочинів, так неможливий і план розслідування, придатний для розкриття кількох кримінальних дій, нехай навіть однорідних. Від індивідуальних особливостей розслідуваної справи залежить обсяг і напрямок розслідування, що обов'язково має бути відбито у плані . При плануванні розслідування злочинів обов'язково треба враховувати неповторні особливості та специфіку ситуацій, притаманних конкретної кримінальної справи; необхідний творчий підхід до планування; неприпустимі формалізм, спрощенство, стереотипи та шаблони. Деякі автори, на додаток до викладеного, пропонують розуміти під індивідуальністю планування прояв у плані особистісних рис слідчого, його професійного досвіду та знань у конкретній ситуації. Як слушно зазначає професор С. В. Кузьмін, було б помилкою заперечувати те, що в плані відображаються властивості особистості слідчого. Однак наведені правильні твердження навряд чи можна віднести до змісту принципу, що розглядається.

Існує і діаметрально протилежна точка зору, згідно з якою злочини відрізняються один від одного в суттєвих деталях, що впливають на перебіг слідства, і тому говорити про однотипність планування у справах однієї і тієї ж категорії можна тільки стосовно початкової стадії розслідування, і тому на цій стадії можна і слід дотримуватися про «типових планів». Подальший перебіг розслідування, на думку авторів, завжди індивідуальний. Ця точка зору була актуаль-

ної в 60-80-ті рр.. минулого століття, у період бурхливого розвитку методики розслідування злочинів, зокрема типових версій, програм та алгоритмів.

На наш погляд, остання думка є найбільш прийнятною, незважаючи на загальнопоширену її критику. Звісно ж, наявність алгоритмів, «типових планів», шаблонів жодним чином посягає на унікальність кожної конкретної кримінальної справи. Навпаки, можуть бути якимось каркасом розслідування, який з допомогою індивідуальних особливостей кримінальної справи наповнюється конкретними складовими. Адже, по суті, практикою такі шаблони давно та надійно вироблені. Складно уявити собі кримінальну справу, за якою, наприклад, не буде проведено огляд місця події, допит свідків, різноманітних експертиз. Даний шаблон потребує лише початкової конкретизації щодо окремої категорії розслідуваних справ (наприклад, обов'язкове проведення при розслідуванні злочинів, передбачених ст. 106 КК РФ: однорідної психіатричної експертизи - при розслідуванні вбивств, скоєних під час або відразу після пологів; або комплексної судової психолого -психіатричної експертизи - при вбивствах, вчинених в умовах психотравмуючої ситуації), а потім з урахуванням особливостей кожної конкретної справи наповнювати цей шаблон, наводячи його до індивідуальності. Зазначеного роду шаблони за певною категорією кримінальних справ, можливо, варто закріпити на рівні локальних нормативно-правових актів – рекомендацій. На наш погляд, це сприятиме підвищенню ефективності розслідування, оскільки, по-перше, надасть методичну підтримку слідчим, у яких невеликий досвід із розслідування певної категорії справ, а по-друге, у слідчого з'являється певний етичний обов'язок з виробництва мінімального набору слідчих. дій.

Зазначимо, деякі автори окремо виділяють принцип унікальності планування розслідування злочинів, розуміючи його як вимога від слідчого використання типових криміналістичних інструментів, максимально пристосованих до конкретної слідчої ситуації . Однак, на наш погляд, виходячи з

етимологічного значення термінів «індивідуальний» та «унікальний», принцип індивідуальності та принцип унікальності є тотожними. З іншого боку, така тотожність зазначених принципів зумовлена й історично. У 1940 р. Б. М. Шавер у своїй монографії, розмірковуючи про властивості плану розслідування, використовував термін «унікальний», а згодом замінив зазначену характеристику терміном «індивідуальний».

Таким чином, вважаємо, що реалізація принципу індивідуальності планування розслідування злочинів полягає в тому, щоб загальні рекомендації щодо планування застосовувати з урахуванням особливостей окремого злочину та обстановки, що складається.

10. Принцип конкретності планування розслідування злочинів. Цей принцип найбільш тісно пов'язаний з попереднім, проте не тотожний йому. Сутність цього принципу полягає у якомога більшій конкретизації планів розслідування. У плані має бути декларативних пунктів. Цілі та завдання розслідування, шляхи та засоби їх ефективного досягнення формулюються конкретно та лаконічно, для того щоб максимально бути зрозумілими та зручними для оперативного виконання. У той же час деталізація плану – важлива риса принципу конкретності – має бути раціональною і не переростати у нагромадження дій, що заважають ініціативі виконавців.

Щодо цього принципу розслідування злочинів існує й інший підхід. Окремі автори вважають, що облік конкретних слідчих ситуацій, побудова конкретних версій, визначення конкретних шляхів та способів їх перевірки, завдань слідчих дій, питань, що підлягають з'ясуванню, а також конкретизація термінів розслідування та індивідуальних планів під час роботи у справі бригади слідчих - все це охоплює конкретності. У тому поданні принцип індивідуальності (унікальності) планування взагалі відсутня .

На думку третьої групи вчених, конкретність планування не дотягує рівня принципу. Наприклад, А. М. Васильєв писав: «Під конкретністю планування розуміється те, що у плані повинні

бути зазначені терміни дій, виконавці тощо. буд. Отже, йдеться про елементарної впорядкованості плану, що зрозуміло у плануванні» .

Проте, з погляду, даний принцип має право існування, оскільки принцип індивідуальності стосується плану загалом, своєю чергою, принцип конкретності наповнює змістом кожен, окремий пункт індивідуального плану.

11 . Принцип системності планування розслідування злочинів. Цей принцип також є дуже спірним. Системність - одна із закономірностей планування розслідування, обумовлена самою природою даної розумової діяльності. Відображенням цієї закономірності у свідомості буде принцип системності планування, який носить обов'язковий, нормативний характер і полягає в тому, що кожен окремо і всі разом етапи та види планування, а також елементи плану, включаючи їх зміст, мають бути цілісними та пов'язаними між собою. Системність планування означає координацію всіх намічених дій та заходів, у тому числі й резервних варіантів тактичної поведінки, їх загальну спрямованість на досягнення мети та проміжних завдань розслідування, узгодженість усіх розділів та пунктів плану, інших його параметрів.

Таким чином, дозволимо собі не погодитися з більшістю авторів, які взагалі нічого не пишуть про цей принцип або позбавляють його самостійного значення. Так, професор Р. С. Бєлкін вважав, що системність є не більш ніж одним із проявів принципу індивідуальності планування.

12. Принцип своєчасності планування розслідування злочинів. У найзагальнішому вигляді своєчасність планування означає прийняття планових рішень оптимальне час. Вона дозволяє ефективно реалізувати намічені дії та заходи та досягти наміченої мети. Природно, що часом несвоєчасне планування, а, отже, і провадження огляду, обшуку, виїмки та інших слідчих дій можуть призвести до втрати криміналістично значущої інформації та утруднення процесу розслідування у кримінальній справі, або в цілому позбавити правоохоронні органи можливості розкрити той чи інший злочин. .

Планування має здійснюватися від початку розслідування. Проблема розуміння цього принципу у тому, що низка вчених вважають, що складання плану відбувається лише після провадження початкових невідкладних слідчих дій, як у розпорядженні слідчого виявиться досить вихідної інформації. Однак, наприклад, на момент виїзду на місце події слідчий уже має мінімальну, але достатню інформацію про скоєний злочин, і стверджувати, що в його діяльності на той момент відсутнє планування, недоцільно, оскільки при здійсненні даної слідчої дії він планує дістатися до місця. обставини, які технічні засоби необхідні для огляду, присутність кого дома обставини необхідна тощо. буд. Суперечність цьому етапі розслідування полягатиме лише у цьому, що у виконання принципу оптимальності й економічності планування слідчий нехтує принципом відповідності форми та змісту планирования.

13. Принцип динамічності планування розслідування злочинів. У ході розслідування не можна створити такий план, який залишався б незмінним у процесі роботи по кримінальній справі. Це зумовлено специфікою цієї діяльності: у міру встановлення раніше невідомих фактів слідча ситуація об'єктивно змінюється, і слідчий просто не може не реагувати на дані зміни. З урахуванням нової інформації та протидії зацікавлених осіб йому доводиться вносити поправки, уточнювати, доповнювати початковий план, виключати із нього непотрібне.

Порушення цього принципу ведуть до тих самих недоліків, які притаманні розслідуванню, виробленому без належного складання плану.

У літературі, однак, останнім часом з'являються «прогресивні точки зору», згідно з якими необхідно встановити конкретний часовий проміжок, після якого плани мають коригуватися в обов'язковому порядку, тобто, скажімо, щодня, щотижня тощо, а також на розсуд слідчого у разі потреби, при надходженні нової інформації. На наш погляд, зі-

дотримуючись цієї позиції, можна дійти абсурду, оскільки такий підхід, по-перше, може призвести до непотрібного формалізму, а, по-друге, як показує практика, плани, особливо на початковому етапі розслідування, коригуються чи не щохвилини, з урахуванням вступника інформації.

Таким чином, найбільш оптимальним є внесення коректив у план у міру отримання нової інформації та зміни обстановки. Саме за такого підходу можливо максимально оперативно реагувати на зміну ситуації.

14. Принцип всебічності та об'єктивності планування розслідування злочинів. На жаль, у сучасній науковій літературі згадки про цей принцип відсутні. Однак ми вважаємо, що даний принцип є основним, оскільки на підставі даного принципу будуються практично всі перераховані вище принципи. Тим часом, оскільки слідчий при здійсненні своєї діяльності зобов'язаний керуватися принципом всебічності та об'єктивності, а, як раніше було нами зазначено, планування розслідування злочинів – це діяльність слідчого, то планування також має будуватися виходячи з всебічності та об'єктивності. Проблеми при тлумаченні цього принципу полягають у тому, що в науці два ці ключові терміни («всебічність» і «об'єктивність») трактуються не однозначно. Не вдаючись до аналізу всіх точок зору з цього приводу, викладемо основну, найбільш прийнятну для досліджуваного нами інституту. Під всебічністю розуміється дослідження кожної обставини з усіх точок зору (з усіх боків), і, включення до плану розслідування заходів із перевірки кожного їх, а під об'єктивністю - відповідність основних висновків об'єктивної дійсності, істині. Таким чином, слідчий має здійснювати планування лише на підставі перевіреної, достовірної інформації, при цьому штучно не обмежуючи сфери вивчення останньої.

На закінчення зазначимо, що досліджувані принципи планування розслідування злочинів взаємопов'язані. Одні з них доповнюють інші, відбиваючи водночас різні аспекти планування. соблю-

дення всіх їх дає можливість забезпечити ефективність планування і тим самим створити умови для ефективного розслідування та розкриття злочинів. ^

1. Філософська енциклопедія. У 5 т. Т. 4. М., 1967. С. 365.

2. Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації: федер. закон РФ від 18 груд. 2001 р. № 174-ФЗ (з ізм. І доп.) // Зібр. законодавства РФ. 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4921.

3. Сергєєв Л. А., Соя-Серко Л. А., Якубович Н. А. Планування розслідування. М., 1975. З. 14.

4. Савельєва М. В., Смушкін А. Б. Криміналістика. М., 2008. С. 178.

5. Там же. С. 177.

6. Криміналістика / за ред. Н. П. Яблокова,

B. Я. Колдіна. М., 1990. С. 233-234.

7. Криміналістика / відп. ред. Н. П. Яблуків. М., 1997. З. 111.

8. Кузьмін З. У. Принципи планування розслідування // Изв. вишів. Правознавство. 2006. № 1.

9. Криміналістика / відп. ред. А. Н. Васильєв. М., 1971. З. 272.

10. Кузьмін С. В. Указ. тв. З. 160.

11. Там же. С. 165.

12. Шавер Б. М., Вінберг А. І. Криміналістика. М., 1940. С. 74.

13. Сергєєв Л. А., Соя-Серко Л. А., Якубович Н. А. Указ. тв. З. 10.

14. Криміналістика / за ред. Р. С. Бєлкіна. М., 1986. С. 221-222.

15. Васильєв А. Н. Слідча тактика. М., 1976. С. 145-146.

16. Савельєва М. В., Смушкін А. Б. Указ. тв. С. 178.

17. Бєлкін Р. С. Курс криміналістики: в 3 т. Т. 2. Приватні криміналістичні теорії. М., 1997.

18. Кузьмін С. В. Указ. тв. С. 168.

Principles of Planning of Investigation of Crimes

У матеріалах принципи організації і планування investing crimes є розглянуті. Author pays attention не тільки до традиційних principles, але також для того, щоб не було записано в інших authors.

Key words: criminalistics; planning of investigation; planning principles; crime; activity of investigator; hypothesis; version.

Розкриття та розслідування злочинів є складною і багатогранною діяльністю, для здійснення якої від слідчого потрібна організаторська майстерність. Робота по кожній, навіть порівняно нескладній кримінальній справі вимагає проведення цілої низки слідчих дій, розшукових та інших заходів; всі вони повинні бути ретельно підготовлені та проведені у певній послідовності, з дотриманням встановлених кримінально-процесуальним законом термінів. p align="justify"> Всебічність і повнота розслідування багато в чому залежать від умілої координації роботи слідчого з оперативнорозшуковими апаратами, з іншими службами органів внутрішніх справ. Крім того, у провадженні слідчого, як правило, знаходяться не одна, а кілька справ. Тому планування - це умова правильної організації праці слідчого.

Планування розслідування визначається як розумовий процес, що полягає у визначенні змісту та порядку роботи зі встановлення всіх обставин скоєного злочину та викриття винних у суворій відповідності до вимог закону та з найменшою витратою часу та сил.

Цілі планування полягають у тому, щоб забезпечити:

- Повноту, всебічність та об'єктивність розслідування;
- Цілеспрямованість розслідування, спрямованість його на досягнення конкретного завдання;
- Досягнення цього завдання з найменшими витратами часу, сил і засобів;
- взаємодія слідчого із спеціалістами, співробітниками оперативно-розшукових підрозділів, а також з іншими правоохоронними органами. У цьому необхідно пам'ятати, що розслідування злочинів дедалі більше стає колективної діяльністю (зрозуміло, за збереження керівної ролі слідчого та її відповідальності за результати розслідування).

Щоб планування розслідування досягало цих цілей, воно має ґрунтуватися на певних принципах. Слід виділити три основні принципи планування.

1. Принцип конкретностіозначає, що в плані повинні бути перераховані всі питання, що підлягають з'ясуванню для перевірки тієї чи іншої версії, всі слідчі дії, розшукові та інші заходи, що підлягають проведенню, точно визначені терміни їх проведення та виконавці. Безглуздо, наприклад, зазначати у плані: «провести допити свідків», «провести обшуки у підозрюваних» тощо, бо такий план практично нічого не дає. У ньому має бути зазначено, кого з свідків передбачається допитати, хто з підозрюваних мають бути проведені обшуки, коли і хто здійснюватиме ці слідчі дії.
2. Принцип індивідуальностіозначає неприпустимість шаблону, обов'язковість складання плану для конкретної справи з урахуванням усіх його особливостей. Неможливо розробити єдиний зразок плану, який був би придатний для розслідування у всіх кримінальних справах як типовий. У той самий час повністю виправдовує використання типових планів (програм) розслідування у справах певних категорій за наявності аналогічних слідчих ситуацій. Як відомо, у криміналістичній методиці розроблено типові програми дій для найбільш характерних ситуацій, що складаються під час розслідування різних видів злочинів. Зрозуміло, будь-який план, побудований на основі типової програми, все одно наповнюється конкретним змістом виходячи з особливостей справи, що розслідується.
3. Принцип динамічностіозначає, що складений план не є остаточним, він постійно доповнюється та змінюється, причому можливість та необхідність його зміни та доповнення мається на увазі заздалегідь. Так, в результаті перевірки однієї з версій може відпасти інша версія або, навпаки, виникне нова версія, яка раніше не висувалась; виявлення при обшуку за місцем проживання підозрюваного зброї злочину може зробити непотрібним обшук, що планувався раніше в іншого підозрюваного і т.д. Необхідність постійної коригування становить одне з важливих відмінностей планів розслідування більшості інших планів.

У криміналістичної літературі згадуються і деякі інші принципи планування (дотримання законності, реальності, науковості тощо), але в них немає чітко вираженої специфіки, що відрізняє планування розслідування у кримінальних справах від планування будь-якої іншої сфери діяльності. Цілком очевидно, будь-який план має будуватися з урахуванням чинного законодавства, на основі, тобто. бути здійсненним, що в ньому мають враховуватися досягнення науки та інші фактори, які роблять планування розслідування максимально ефективним.

Як зазначалося, планування - складний і безперервний розумовий процес, який закінчується лише із закінченням розслідування. Не слід змішувати планування та план. План - це кінцевий результат, підсумок, матеріальна форма, яку наділяється робота слідчого з планування розслідування.

На початку розслідування, коли у розпорядженні слідчого є лише уривчасті та неперевірені відомості про подію злочину і водночас необхідно невідкладно провести слідчі дії, спрямовані на закріплення слідів злочину, розшук та викриття злочинця, план може не фіксуватися у письмовій формі. Однак у самому нетривалому часі обсяг зібраних матеріалів збільшується, і від слідчого потрібна серйозна аналітична робота з їхнього осмислення та визначення подальших дій. На цьому етапі потрібна розробка докладного письмового плану.

Крім плану розслідування у справі складаються плани проведення найскладніших і найвідповідальніших слідчих дій.