Що таке історичний спосіб дослідження. Різні методи історичного дослідження

Кожен метод формується певної методологічної основі, тобто. будь-який метод виходить із певного методологічного принципу (одного чи сукупності).

Методологія – основні принципи, на (з) яких виходить (ґрунтується) історик.Тому така велика різноманітність трактувань тих самих епох, подій (наприклад, ступінь значимості ролі СРСР і країн Заходу у перемозі у Другій світовій війні).

Методика історичного дослідження – кошти, методи, прийоми, з допомогою яких історик добуває історичні відомості, будує свою розповідь.

Конкретно-історичні методи найбільш поширені. Навіщо їх треба знати історику?

1. Для того, щоб результати дослідженнябули багатший, Вивчення повніше.

2. Яснішестають недолікиопори на джерела та інших методів історичного дослідження.

Методи історичного дослідження:

1. Метод опори на джерела (метод джерелознавчого аналізу).

2. Описовийметод.

3. Біографічнийметод.

4. Порівняльно-історичнийметод.

5. Ретроспективнийметод.

6. Термінологічнийметод.

7. Статистичнийметод.

Метод опори на джерела (метод джерелознавчого аналізу).

Методологічний принцип методу джерельного аналізу- історик повинен провести зовнішню і внутрішню критику джерела для встановлення справжності, повноти, достовірності та новизни, значущості як самого джерела, так і відомостей, що в ньому містяться.

Перевага цього методу історичного дослідження: виходить із відомостей, повідомлень сучасників, документальних джерел (вони більш менш об'єктивні).

Недолік цього методу історичного дослідження: відомостей одного джерела недостатньо, необхідно зіставлення одного джерела коїться з іншими джерелами, даними тощо.

Описовий метод

Описовий методісторичного дослідження (один із найстаріших) заснований на методологічному принципі, згідно з яким історія має вивчати своєрідне, індивідуальне, неповторне (історичні події не повторюються) у минулому.

Виходячи із своєрідності, неповторності, одиничності історичних подій, описовий методзводиться до наступного:

1. Спосіб викладу носитьне «формалізований» (тобто у вигляді схем, формул, таблиць тощо), а літературний, оповідальний характер.

2. Оскільки динаміка(Рух, шлях) розвитку подій індивідуальна, то висловити її можна лише описуючи.

3. Оскільки будь-яка подія пов'язана з іншими, то визначення даних зв'язків необхідно спочатку їх (зв'язки) описати.

4. Визначення суб'єкта (образу)можливо тільки за допомогою опису (якщо ґрунтуватися на термінах (наприклад, цивілізація), то спочатку треба домовитись про те, що це таке (суб'єкт, об'єкт), тобто описати).

Висновки.

1. Опис– необхідний щабель у історичному дослідженні.

2. Опис лише перший щабель, т.к. сутність події виражаєтьсяне в індивідуальних, а в загальних рисах(Ознаками); загальні рисиможна висловити у логіці оповідання, узагальненнях, висновках(Наприклад, описуючи людину (припустимо тургенєвського Базарова), ми можемо описати тільки конкретної людини, але не людини як явище, поняття).

3. Узагальнення без опису – це схематизація, опис без узагальнення – це фактографія, отже ці описи та висновки, узагальнення тісно пов'язані, але при цьому методі (описовому) опис переважає над узагальненням.

Біографічний метод

Біографічний методісторичного дослідження – одне із найстаріших.

Використовувався в епоху Античності («Порівняльні життєписи» Плутарха), широко використовувався у ХІХ ст. у політичній історії.

УXIXв.,в політичної історіографіїбули як прибічники, і противники біографічного методу.

Прихильники біографічного методу (Томас Карлейль, Петро Лавровта ін.) виходили з методологічної позиції, згідно з якою біографічний метод – найбільш тямущий (суб'єкт історичного процесу – герої, видатні, неповторні особистості; вивчалася їх (героїв, видатних особистостей), біографія, мотиви, вчинки, поведінка).

Критики біографічного методу: суб'єкт історії – маси(німецький історик Шоссер) та їхні потреби (з цієї позиції Шоссер вивчав повстання, заколоти).

Компромісна позиція: англійський історик Льюїс Намір (Немір)розглядав політичних діячів середнього рівня(депутатів англійського парламенту середнього рівня, рядових депутатів): що впливало на результати їхнього голосування, аналізував їхній життєвий шлях, біографію, соціальний стан, особисті зв'язки (кар'єрні, побутові); Л. Намірвважав, що він може таким способом визначити не уявні, абстрактно (узагальнено) - класові мотиви, а справжні, конкретні мотиви поведінки соціального шару, що виражається у постаті рядового (середнього) депутата; у Наміруполітична боротьба в англійському парламенті виглядала лише як боротьба за особисту владу, кар'єрне зростання та благополуччя, парламентські місця, отже такі справжні мотиви поведінки та соціальних верств, які вищевказані депутати представляють? Намірне враховує у концепції засоби виробництва, соціальні інтереси.

У яких випадках і наскільки можна застосувати біографічний метод?

1. Біографічний метод може застосовуватися з врахуванням характеру історичних умов, потреб мас(т.к. історична особистість висловлює потреби мас, то грає дуже значної ролі).

2. Поєднання ролі мас та особистості таке, що провідна роль належить масам, особистість може лише прискорити чи загальмувати, але не породити історичні умови

Т. Карлейльперебільшував роль особистості, багато радянських істориків- Роль мас. Намірне пов'язував мотиви поведінки людей зі специфікою історичних умов (тобто мотиви поведінки середньовічного сеньйора та городянина не ідентичні мотивам поведінки лорда та городянина в англійському парламенті XIX ст.), яка визначається способом виробництва (первіснообщинним, рабовласницьким, феодальним, капіталістичним, комуністичним) матеріальних благ.

Порівняльно-історичний метод

Порівняльно-історичний методнині дуже широко використовується (особливо у вітчизняній історіографії).

Застосовувався порівняльно-історичний метод і в епоху Просвітництва , Але дуже своєрідно:

1. Порівнювали різні за типом суспільства, держави, отже, приходили до хибних висновків (наприклад, про перевагу європейської цивілізації над американськими індіанцями на прикладі іспанської монархії та держави ацтеків).

2. Основою порівняння різних типів суспільств, держав було переконання у істинності методологічного принципу, за яким людська природа незмінна у всі епохи, часи (наприклад, в англійського історика Льюїса Намір), історія сприймалася як загальні закономірності, мотиви поведінки людського суспільства.

Висновок.Таким чином, методологічною основою порівняльно-історичного методу в епоху Просвітництва було неправильне визначення загального, закономірного у вигляді однієї й тієї людської природи як основи мотивації. Не можна досліджувати загальне виходячи з незмінності людської природи (наприклад, імперію Карла Великого та імперію Цин).

У XIX в. (особливо до кінця століття) порівняльно-історичний метод стали використовувати як для виявлення спільного(загальних закономірностей - наприклад, у А.Д. Тойнбі (намагався знайти спільні риси у різних за часом цивілізацій тощо), так і для виявлення своєрідності(наприклад, у Герхардта Елтона , німецького історика рубежу ХІХ і ХХ ст.), тобто. одні історики абсолютизували загальне, інші історики – своєрідність (перекіс однією сторону).

Можливість та необхідність використання порівняльно-історичного методупов'язана з визнанням істинності наступного методологічного принципу(якщо виводиться із наступного методологічного принципу): існує тісний зв'язок загального та одиничного (Тобто в подіях повторюваних і неповторних (своєрідних) у розумінні історії).

Умовою правильного застосування порівняльно-історичного методу є порівняння «однопорядкових» подій,що передбачає попереднє використання описового методу:

I – аналогія , Паралель, тобто. перенесення уявлень з об'єкта однієї доби на подібний об'єкт іншої доби, але порівняння «однопорядкових» подій, явищ і т.д. передбачає використання наступного ступеня порівняльно-історичного методу (на І ступені переважає описовий характер);

IIступінь порівняльно-історичного методу- Виявлення сутнісно-змістовного характеру (наприклад, війна, революція) події, основою є «повторюваність» у часі та просторі(Сутність повторюється як в одну і ту ж епоху, так і в різні епохи та просторі).

При неправильному порівнянні на І ступені (переважає описовий характер) історик може прийти з неправильними елементами «повторюваності» на ІІ ступені. Наприклад, товарне виробництво на II ступені порівняльно-історичного методу прирівнювалося до капіталістичного (наприклад, у Едуарда Мейєра (1855 – 1930 рр.), німецького історика, який бачив капіталізм у Стародавній Греції та у сучасному світі; за однією ознакою одне явище дорівнює іншій).

IIIступінь порівняльно-історичного методу- По суті, горизонтальна "повторюваність" -

прийом типології , тобто. порівнянні повинні піддаватисяне тільки окремі(нехай і важливі) події, але й система подій у цю епоху, тобто. виділяються типи.

Типи феодального суспільства:

1) романське (Італія, Іспанія) початок;

2) німецьке (Англія, країни Скандинавії) початок;

3) змішання романського та німецького почав (Франкське королівство від Меровінгів до Капетингів).

Поступово загальне виходить першому плані, своєрідність поступово стирається.Типологія - спроба встановлення балансу загального та своєрідності.

Вибірковий метод

Більш складним різновидом кількісного аналізу є вибіркова статистика , що є спосіб імовірнісного висновку про невідоме на підставі відомого.Цей спосіб застосовується у випадках, коли немає повної інформації про всю статистичну сукупність і дослідник змушений створювати картину явищ, що вивчаються на основі неповних, часткових даних або коли інформація є повною, але її важко охопити або її вивчення у всьому обсязі не дає помітних переваг у порівнянні з вибіркою.

приклад. На основі невеликої частини подвірних описів, що збереглися, були обчислені узагальнені показники для початку XIX ст., і 1861 р., зокрема, що дало можливість судити про наявність у селянському господарстві (а саме кріпаків) худоби, про співвідношення в селянському середовищі різних прошарків і і т.д.

Вибірковий методзнаходить застосування і за повної інформації, обробка якої у всьому обсязі не дає скільки-небудь істотної переваги при отриманні результатів.

Як проводяться підрахунки згідно вибірковим методом?Обчислюється середнє арифметичне, яке розповсюджується на всю сукупність явищ.Узагальнення, одержувані з урахуванням вибіркового підходу, стають обгрунтованими лише тому випадку, якщо є досить репрезентативними, тобто. адекватно відбивають властивості досліджуваної сукупності явищ.

Вибірковий статистичний аналіз у більшості випадків призводить до виявлення тенденції розвитку.

приклад. Зіставлення вибіркових кількісних даних про забезпеченість селянських господарств робітником та іншою худобою на початку XIX ст. в порівнянні з пореформеним періодом допомогло виявити тенденцію до погіршення становища селянського господарства, показати характер та ступінь соціального розшарування у його середовищі тощо.

Результати кількісної оцінки співвідношення ознак, що вивчаються, не є абсолютними результатами взагалі і не можуть бути перенесені на ситуацію з іншими умовами.

Ретроспективний метод

Історичне пізнання є ретроспективним, тобто. воно звернене до того, як розвивалися події насправді – від причини до слідства. Історик же має йти від слідства до причини (Одне з правил історичного пізнання).

Суть ретроспективного методу полягає в опорі на більш високий ступінь розвитку з метою розуміння та оцінки попередньої. Це може бути як через те, що може не вистачати фактичних даних, джерел, так і тому, що:

1) для розуміння суті досліджуваної події чи процесумислення необхідно простежитийого розвиток з кінця до кінця;

2) кожен попередній етапможна, можливо зрозумітине лише завдяки йому зв'язки з іншими етапами, але й у світлі наступноюі вищої стадії розвитку загалом, у якій найповніше виражена суть усього процесу; це допомагає зрозуміти і попередні етапи.

приклад. Французька революція кінцяXVIIIв. розвивалася по висхідній лінії, якщо мати на увазі ступінь радикалізації вимог, гасел і програм, а також соціальну сутність верств суспільства, що приходили до влади. Останній, якобінський етап найбільшою мірою висловлює цю динаміку і дає можливість судити і про революцію в цілому, і про характер та значення попередніх її етапів.

Сутність ретроспективного методу зокрема висловив Карл Маркс . Про спосіб вивчення середньовічної громади німецьким істориком Георгом Людвігом Маурером (1790 – 1872 рр.) К. Марксписав: «...друк цієї «землеробської громади так ясно виражена нової громаді, що Маурер, вивчивши останню, міг відновити першу».

Льюїс Генрі Морган (1818 – 1881 рр.), американський історик і етнограф, у своїй праці «Стародавнє суспільство» показав еволюцію сімейно-шлюбних відносин від групових форм до індивідуальних; відтворив історію сім'ї у зворотному порядку аж до первісного стану панування полігамії. Поряд із відтворенням появи первісної форми сім'їЛ.Г. Моргандовів принципову подібність розвитку сімейно-шлюбних відносин у стародавніх греків і римлян та американських індіанців. Йому допомогла зрозуміти цю схожість ідея про єдність світової історії, яка проявляється і асинхронно, а не лише в межах тимчасової горизонталі. Своє уявлення про єдність Л.Г. Морганвисловив таким чином: «Їх» (форм сімейно-шлюбних відносин у Стародавній Греції та Римі з відносинами американських індіанців) «порівняння та порівняння вказує на однаковість діяльності людського розуму при однаковому суспільному устрої». Відкриття Л.Г. Морганаоголює у механізмі його мислення взаємодію ретроспективного та порівняльно-історичного методів.

У вітчизняній історіографії ретроспективний метод застосовувався Іваном Дмитровичем Ковальченко (1923 – 1995 рр.) щодо аграрних відносин у Росії XIX в. Суть методу полягала у спробі розглянути селянське господарство різних системних рівнях: окремі селянські господарства (двори), вищого рівня – селянські громади (селища), ще вищі рівні – волості, повіти, губернії.

І.Д. Ковальченковважав таке:

1) система губерній представляє найвищий рівень, саме у ньому найвиразніше виявлялися основні риси соціально-економічного ладу селянського господарства; їхнє знання необхідне для розкриття суті структур, що знаходяться на нижчому рівні;

2) характер структури на нижчому (подвірному) рівні, будучи співвіднесеним із її суттю на рівні, показує, якою мірою загальні тенденції функціонування селянського господарства виявлялися в одиничному.

Ретроспективний методзастосуємо не лише до вивчення окремих явищ, а й цілих історичних епох.Найбільш чітко ця суть методу виражена у К. Маркса, який писав таке: « Буржуазне суспільство– є найбільш розвинена та найбільш багатостороння історична організація виробництва. Тому категорії, що виражають його відносини, розуміння його організації, даютьразом з тим можливість проникненняв організацію та виробничі відносини всіх віджилих суспільних форм, з уламків та елементів яких воно будується, Частиною розвиваючи до повного значення те, що раніше було лише у вигляді натяку і т.д. Анатомія людини – ключ до анатомії мавпи. Навпаки натяки вищого у нижчих видів тварин можуть бути зрозумілі лише в тому випадку, якщо саме це пізніше вже відомо».

У конкретно-історичному дослідженні ретроспективний метод дуже тісно пов'язаний з «методом пережитків» , під якими історики розуміють спосіб реконструкції об'єктів, що пішли в минуле, по збереженим і дійшли до сучасної історику епохи залишкам.

«Метод пережитків»використовували Е. Тейлор, німецький історик А. Мейцен, К. Лампрехт, М. Блокта ін.

Едуард (Едвард) Бернетт Тейлор (1832 – 1917 рр.), англійський дослідник первісного суспільства, етнограф, розумів термін «пережитки» так: «…існує великий клас фактів, для позначення яких вважав би зручним запровадити термін «пережиток». Це ті звичаї, обряди, погляди та ін., які через звичку перенесені з однієї стадії культури, якою вони були властиві, в іншу, пізнішу, залишаються живим свідченням або пам'яткою минулого». Е. Тейлортак писав про значущість дослідження пережитків: «Дослідження їх незмінно підтверджує, що європеєць може знайти серед гренландців та маорі багато рис для відтворення картини життя своїх предків».

До пережитків у сенсі слова можна віднести пам'ятники, відомості реліктного характеру. Якщо йдеться про письмові джерела, що належать до певної доби, то реліктними в них можуть бути дані або фрагменти, включені з більш древніх документів (наприклад, до титулів Салічної правди (IX ст.) архаїчного змісту належить титул 45 «Про переселенців») .

Багато німецьких істориків ХІХ ст., які займалися аграрно-історичними дослідженнями і активно використовували «метод пережитків», вважали, що історичний розвиток носить еволюційний характер, минуле відтворюється в теперішньому і є його простим продовженням, глибокі якісні зміни в общинному ладі на протязі його існування відсутні; пережитки– це не релікти минулого в умовах якісно іншої дійсності, а в цілому однотипні з нею (дійсністю) явища.

Наводило це, наприклад, до наступного. Надмірна генералізація даних, отриманих німецьким істориком А. Мейценомза допомогою «методу пережитків», Висловилася в тому, що він без належної критичної перевірки висвітлював сільськогосподарські розпорядки одного району на основі межових карт іншого району і переносив свідоцтва німецьких межових карт на аграрний устрій Франції, Англії та інших країн.

Німецький історик Карл Лампрехт (1856 – 1915 рр.) щодо подвірних громад, мали місце у першій половині ХІХ ст. у районі міста Трира, виявив у яких риси, які були прямим пережитком древньої вільної громади.

Французький історик Марк Блок (1886 – 1944 рр.) та представники його школи успішно застосовували «метод пережитків» до аналізу французьких межових карт XVIII ст.

Основна методологічна вимога, що пред'являється до «методу пережитків» –

необхідність визначити та довести реліктний характер тих свідчень, на основі яких історик хоче реконструювати науковим шляхом картину давно зниклої історичної реальності. При цьому повинен дотримуватися справжнього історизму в оцінці явищ минулого. Необхідний також диференційований підхід до різних за своїм характером реліктів минулого.

Термінологічний метод

Переважна частина відомостей минуле виражена історика у словесної формі. Звідси виникає низка проблем, головна з яких – лінгвістична: чи має значення (сенс) слова реальністю чи це фікція? Остання вистава поділяв відомий швейцарський лінгвіст Фердінанд де Соссюр (1857 – 1913 рр.).

Методологічною основоювивчення ролі термінологічного аналізу у дослідженнях історика є теза, згідно з якою термінологічний апарат джерел запозичує свій предметний зміст із життя, із дійсності, хоча співвідношення думки і змісту слова не зовсім адекватно.

Облік історичного, тобто. змісту термінів, слів джерел, що змінюється - Одна з необхідних умов наукового історизму в розумінні та оцінці суспільних явищ.

У XIX в . вчені прийшли до висновку, що мова стає одним із джерел пізнання суспільних явищ з того моменту, коли до нього починають відноситися історично, тобто. коли в ньому вбачають один із результатів історичного розвитку. Користуючись досягненнями класичної філології та порівняльного мовознавства, німецькі історики Б.Г. Нібур , Т. Моммзен та інші широко застосовували термінологічний аналіз як один із засобів пізнання суспільних явищ епохи Античності.

Термінологічний аналіз має особливе значення при використанні різних категорій античних та середньовічних джерел. Це пояснюється тим, що зміст і зміст багатьох термінів, що відносяться до сучасної дослідника доби, не такі зрозумілі, як сучасна йому мова або мова недалекого минулого. Тим часом від того чи іншого тлумачення змісту термінів часто залежить вирішення багатьох важливих конкретно-історичних проблем.

Складність вивчення багатьох категорій історичних джерел полягає також у тому, що терміни, що використовуються в них, неоднозначні або, навпаки, для позначення одних і тих же явищ застосовуються різні терміни.

Відомий дослідник селянства Стародавньої Русі академік Борис Дмитрович Греков (1882 – 1953 рр.) надавав великого значення аналізу термінів історичних джерел. Він писав про необхідність з'ясування того, «…якими термінами залишена нам у спадок писемність означала землероба… якими термінами означали джерела різні прошарки тієї маси народу, яка своєю працею годувала країну». На думку Грекова, від того чи іншого розуміння термінів залежить і висновки дослідника.

Зразком взаємозв'язку аналізу даних мови та історичного аналізу є праця Фрідріха Енгельса "Франкський діалект". Ця робота є самостійним науково-історичним і лінгвістичним дослідженням. Вивчення Енгельсомфранкського діалекту супроводжується узагальненнями з історії франків. При цьому він широко застосовує ретроспективний метод вивчення салічного діалекту в сучасних мовах і діалектах.

Ф. Енгельсвикористовує мова на вирішення низки проблем з історії древніх германців.За допомогою аналізу верхньонімецького пересування приголосних, встановлення меж діалектів він робить висновки про характер міграцій племен, про ступінь їх змішувань між собою і про територію, що займається, спочатку і в результаті завоювань і міграцій.

Розвиток змісту термінів і понять, зафіксованих в історичних джерелах, загалом і в цілому відстає від розвитку реального змісту історичних подій, що приховується за ними. У цьому сенсі багатьом історичним термінам властива архаїчність, яка нерідко межує з повним омертвінням їхнього змісту. Подібне відставання для дослідника проблемою, потребує обов'язкового рішення, т.к. інакше не можна адекватно відобразити історичну реальність.

Залежно від характеру історичного джерела термінологічний аналіз може мати різне значення на вирішення власне історичних проблем. З'ясування майнового вигляду різних категорій власників, що ховаються під термінами villani, borbarii, cotarii, що зустрічаються в книзі Страшного суду(кінець XI ст.), має першорядне значення вивчення історії феодалізму в Англії.

Термінологічний аналіз є продуктивним засобом пізнання і в тих випадках, коли джерела записані рідною для даного народу мовою, наприклад Російська щоправда чи скандинавські і англо-саксонські правди.

Особливою різновидом термінологічного аналізуяк одного з джерел історичного пізнання є топонімічний аналіз . Топоніміка, потребуючи даних історії, як і даних інших галузей знання, сама є свого роду першоджерелом для історика. Географічні назви завжди історично зумовленітому вони так чи інакше носять відбиток свого часу. У географічних назвах відбиваються особливості матеріальної та духовного життя народу в ту чи іншу епоху, темпи історичного розвитку, вплив на суспільне життя природних та географічних умов. Для історика джерелом пізнання не лише зміст слова, а й його мовна форма. Це формальні елементи в топонімічному матеріалі, який може служити надійним джерелом без лінгвістичного аналізу; останній, проте, повинен мати справді історичну основу, тобто. слід вивчити і носія імен, і тих, хто ці імена давав. У географічних назвах відбивається процес заселення територій, окремі назви вказують на заняття населення минулого. Велике значення топонімічні дані мають для історії безграмотних народів;вони до певної міри замінюють літописи. Топонімічний аналіз дає матеріал для складання географічних карток.

Певним джерелом пізнання минулого є імена та прізвища людей, антропонімічний аналіз (У сучасній історіографії використовується порівняно рідко) Процеси ім'я-освіти та ім'я-творчості тісно пов'язані з реальним життям людей, зокрема і з економічними відносинами.

приклад. Прізвища представників феодальної знаті середньовічної Франції наголошували на праві власності їхнього носія на землю. Необхідність обліку підданих отримання їх феодальної ренти була однією з важливих причин запровадження прізвища. Дуже часто імена та прізвищабули своєрідними соціальними знаками, розшифрування яких дозволяє судити про соціальному становищі їх носіїв, а також ставити та вирішувати інші конкретні історичні питання.

Без попереднього вивчення змісту терміна досягти розуміння будь-якого явища неможливо. Проблема – мова та історія – є важливою науковою проблемою як для мовознавців, так і істориків.

Плідність застосування термінологічного аналізу(Методу) залежить, перш за все, від дотримання наступних умов:

1. Необхідно враховувати багатозначність терміна , що застосовується для позначення різних подій або явищ, що відрізняються один від одного; із цим пов'язана необхідність розглядати сукупність термінів, які стосуються одним і тим самим подіям, причому для з'ясування цієї багатозначності залучається можливо ширше коло джерел, у яких має місце.

2. До аналізу кожного терміна слід підходити історично , тобто. враховувати розвиток його змісту залежно від умов, часу, місця тощо.

3. З появою нової термінології слід з'ясувати, чи ховається за нею новий зміст або той, який уже існував раніше, але під іншою назвою.

Статистичний метод (методи математичної статистики)

В історичній науці дедалі ширше застосування знаходять кількісні, математичні методи. Чим це викликано, якими є суть і призначення цих методів, яке їх співвідношення з методами сутнісно-змістовного, якісного аналізу в роботі історика?

Історична реальність є єдністю змісту і форми, сутності та явища, якості та кількості. Кількісні та якісні ознаки перебувають у єдності, що характеризується переходом одна в одну. Співвідношення кількості та якості виражає міра, яка розкриває згадану єдність. Поняття «захід» вперше було використано Гегелем. Існує велика різноманітність кількісних методів – від найпростішого обчислення та підрахунку до сучасних математичних методів із застосуванням ЕОМ.

Застосування математичного аналізу варіюється залежно від міри співвідношення кількості та якості. Наприклад, щоб підкорити Китай, Чингісханубули потрібні, крім іншого, полководчі здібності ( якість) та 50-тисячне військо ( кількість). Властивості, характер явищ визначають міру та особливості застосування кількісного їх аналізу, причому, щоб це зрозуміти, необхідний якісний аналіз.

Іван Дмитрович Ковальченко (1923 – 1995 рр.) – історик, який у ранній мірі володів методами сущностно-содержательного і кількісного аналізу, писав: «…найширше використання математичних методів у галузі пізнання саме собою створює ніякої нової науки (у разі «математичної історії» ») і не замінює інших методів дослідження, як іноді помилково гадають. Математичні методи дозволяють досліднику отримувати ті чи інші характеристики ознак, що вивчаються, але самі по собі вони нічого не пояснюють. Природа і внутрішня сутність явищ у сфері можуть бути розкриті лише методами, властивими тій чи іншій науці».

Хоча вимірювання тією чи іншою мірою може застосовуватися і для характеристики якісних ознак будь-яких, у тому числі індивідуальних, явищ, але є об'єкти, під час вивчення яких якісний аналіз недостатній і може обійтися без кількісних методів. Це – область масовихявищ, що відбилися у масових джерелах.

приклад. Наприклад, земельне дарування у Європі у Середньовіччі на користь церкви знайшло своє вираження у оформленні грамот (картуляриев). Картулярії обчислюються десятками тисяч, зокрема картулярій Лоршського монастиря. Для вивчення переміщення земельної власності з рук до рук якісний аналіз недостатній, необхідні трудомісткі операції кількісного характеру та властивості.

Застосування методів кількісного аналізу диктується характером об'єкта історичної науки та потребами розвитку його вивчення.Історичне дослідження відкриває можливість застосування математичних методів тоді, як його «дозріває» при цьому, тобто. коли проведено необхідну роботу з якісного аналізу досліджуваного події чи явища способами, властивими історичної науки.

Початковою формою кількісного аналізу в історичних дослідженнях був статистичний метод. Його розробка та застосування пов'язані з виникненням статистики як суспільної дисципліни, що вивчає кількісний бік масових суспільних явищ та процесів – економічних, політичних, культурних, демографічних та ін. Статистика(спочатку – «політична арифметика») виникла в Англії у другій половиніXVIIв. Термін «статистика» увійшов у вжиток уXVIIIв. (Від лат.status- Держава).Статистичний метод широко застосовувався в середині – другій половиніXIXв.Цим методом користувалися: англійський історик Генрі Томас Бокль (1821 – 1862 рр.), німецькі історики К.Т. Інама-Штернегг (1843 – 1908 рр.), Карл Лампрехт (1856 – 1915 рр.), російські та радянські історики В.О. Ключевський, Н.А. Рожків, Н.М. Дружинін, М.А. Барг, І.Д. Ковальченкота ін.

Статистичний метод може бути ефективним засобом історичного пізнання лише за певних умов його застосування. У роботах В.І. Леніначітко сформульовано вимогу соціальної типології як одну із умов застосування статистичного методу: «… статистика має даватине довільні стовпці цифр, а цифрове висвітлення різних соціальних типів досліджуваного явища, які цілком намітилися і намічаються життям».

До числа загальних умов раціонального застосування статистичного методувідносяться:

1. Пріоритет , первинність якісного аналізу по відношенню до кількісного аналізу .

2. Вивчення якісних та кількісних ознак у їх єдності.

3. Виявлення якісної однорідності подій , що піддаються статистичній обробці.

Не завжди за наявності масового матеріалу середньовічних джерел відкривається можливість використання статистичного методу. У зв'язку з вивченням історії вільного та залежного селянства у Німеччині VIII – XII ст. Олександр Йосипович Неусихін (1898 – 1969 рр.) писав: « Характер наявних у нашому розпорядженні джерел, зокрема, по перших двох районах (Алеманії та Тіролю), – не допускає застосування статистичного методуобстеження, бо вивчені нами картулярії не дозволяють виробляти кількісні підрахунки різних прошарків селянства чи різних форм феодальної ренти». У таких випадках якісний аналіз змісту джерел, пов'язаний з індивідуальним підходом до них, стає пізнавальним засобом, що заповнює зазначену прогалину у застосуванні статистичного методу.

Одним із різновидів статистичного аналізу є описова статистика . Його подібність до описового методу полягає в тому, що процедура опису застосовується до кількісних даних, сукупність яких становить статистичний факт. Наприклад, в Дореволюційної Росії 85% населення було селянством.

Кореляційний метод

Існує також кореляційний метод , при якому встановлюється співвідношення (коефіцієнт кореляції) двох величин зі значно більшою часткою ймовірності, достовірності, ніж це може дати якісний аналіз (див. нижче).

приклад. Історик ставить завдання з'ясувати залежність розміру панщинних повинностей та його динаміки стану селянських господарств та її зміни. У цьому випадку історик застосовує обчислення співвідношення між рівнем панщини та забезпеченістю селянського господарства робочою худобою, між панщиною та числом працездатних чоловіків, а потім і сукупну залежність повинностей від поголів'я тяглової худоби та кількості робочої сили.

Кореляційний метод мало придатний визначення порівняльної ролі різних причин (чинників) у тому чи іншому процесі.

Регресійний метод

Є також регресійний метод, який використовується там, де діє сукупність факторів (тобто майже завжди). приклад. Однією з важливих завдань вивчення аграрних відносин у російському селі ХІХ ст. було виявлення ступеня впливу селянських повинностей та його зростання стан селянського господарства та її динаміки. У такій ситуації застосовується обчислення коефіцієнта регресії, який показує ступінь зміни результату того чи іншого процесу розвитку від зміни фактора, що впливає на нього (факторів). Використання регресійного методу дозволило отримати показники, що характеризують масштаби впливу розмірів повинностей на стан селянського господарства. Кількісний аналіз оперує чисельними даними про досліджувані явища, допомагає виявленню та характеристиці їх важливих ознак і характеристик, тобто. призводить до розуміння їх суті, робить це розуміння більш точним, ніж при якісному аналізі, або навіть є єдиним способом досягнення такого розуміння.

Предмет історії

Історія має справу з людською діяльністю, тобто. з діями, що виконуються індивідами та групами індивідів. Вона описує обставини, в яких живуть люди, та спосіб, яким вони реагують на ці обставини. Її об'єктом є ціннісні судження та цілі, яких прагнуть люди, керовані цими судженнями, кошти, яких вдаються люди, щоб досягти переслідуваних цілей, і результати їх дій. Історія вивчає свідому реакцію людини на стан оточуючої її обстановки, як природного середовища, так і соціального оточення, визначених діями попередніх поколінь та її сучасників.

Кожен індивід народжується у певному соціальному та природному середовищі. Індивід не є просто людиною взагалі, яку історія може розглядати абстрактно. У кожний момент свого життя індивід є продуктом всього досвіду, нагромадженого його предками, плюс того досвіду, що він накопичив сам. Реальна людина живе як член своєї сім'ї, своєї раси, свого народу та своєї епохи; як громадянин своєї країни; як член певної соціальної групи; як представник певної професії. Він надихається певними релігійними, філософськими, метафізичними та політичними ідеями, які він іноді розширює чи видозмінює своїм власним мисленням.

Його дії спрямовуються ідеологіями, які він засвоїв у своєму середовищі. Однак ці ідеології не є незмінними. Вони є продуктами людського розуму і змінюються, коли нові думки додаються до старого асортименту ідей або замінюють собою відкинуті ідеї. У пошуках джерела походження нових ідей історія не може йти далі за встановлення того, що вони були зроблені мисленням якоїсь людини. Кінцевими даними історії, межі яких неспроможна вийти ніяке історичне дослідження, є людські ідеї та події. Історик може простежити виникнення ідеї до іншої, раніше розробленої ідеї. Він може описати зовнішні умови, реакцією на які були ці події. Але він ніколи не зможе сказати про нові ідеї та нові способи поведінки більше того, що вони виникли у певній точці простору та часу в мозку людини і були сприйняті іншими людьми.

Робилися спроби пояснити народження ідей із "природних" факторів. Ідеї ​​описувалися як необхідний продукт географічного оточення, фізичної структури довкілля людей. Ця доктрина явно суперечить фактам. Багато ідей з'являються світ як реакція на подразнення фізичного довкілля людини. Але зміст цих ідей не визначається довкіллям. На те саме зовнішнє оточення різні індивіди та групи індивідів реагують по-різному.

Різноманітність ідей та дій намагалися пояснити біологічними факторами. Людина як біологічний вид поділяється на расові групи, які мають чітко помітні успадковані біологічні ознаки. Історичний досвід не заважає припустити, що члени певної расової групи краще пристосовані розуміння здорових ідей, ніж члени інших рас. Однак, необхідно пояснити, чому в людей однієї раси виникають різні ідеї? Чому брати відрізняються одна від одної?

Тим більше сумнівно, чи культурна відсталість є вказівкою на незворотну неповноцінність расової групи. Еволюційний процес, що перетворив звіроподібних предків людини на сучасних людей, тривав багато сотень тисяч років. У порівнянні з цим періодом той факт, що деякі раси ще не досягли культурного рівня, який інші раси пройшли кілька тисяч років тому, не здається таким, що має велике значення. Фізичний і розумовий розвиток деяких індивідів протікає повільніше, ніж у середньому, проте згодом вони далеко перевершують більшість людей, що нормально розвиваються. Немає нічого неможливого в тому, що те саме явище характерне і для цілих рас.

За межами людських ідей і цілей, яких прагнуть люди, спонукані цими ідеями, для історії немає нічого. Якщо історик посилається на сенс будь-якого факту, він завжди посилається або на тлумачення, яке діючі люди дають ситуації, у якій їм доводиться жити і діяти, і навіть результатам дій, або на інтерпретацію, яку результатам цих дій дають інші люди. Кінцеві причини, на які посилається історія, завжди є цілями, яких прагнуть індивіди та групи індивідів. Історія не визнає в ході подій жодного іншого значення та сенсу, крім того, що приписують їм дійові люди, які судять з погляду своїх власних людських справ.

Методи історичного дослідження

В основі історії як предмета та науки лежить історична методологія. Якщо в багатьох інших наукових дисциплінах існує два основних методи пізнання, а саме спостереження та експеримент, то для історії доступний лише перший метод. Навіть незважаючи на те, що кожен справжній учений намагається зменшити до мінімуму вплив на об'єкт спостереження, він по-своєму трактує побачене. Залежно від методологічних походів, що застосовуються вченим, світ отримує різні трактування однієї й тієї ж події, різноманітні вчення, школи тощо.

Вирізняють такі методи історичного дослідження:

Логічні,

Загальнонаукові,

Спеціальні,

Міждисциплінарні.

· Логічні методи історичного дослідження

Насправді історикам доводиться користуватися спеціальними методами дослідження, основу яких перебувають логічні і загальнонаукові методи. До логічних (філософських) методів відносять аналіз та синтез, аналогію та порівняння, моделювання та узагальнення та інші.

Синтез має на увазі возз'єднання будь-якої події або об'єкта з дрібніших складових, тобто тут використовується рух від простого до складного. Повною протилежністю синтезу є аналіз, у якому доводиться рухатись від складного до простого.

Не менш важливими є такі методи дослідження в історії як індукція та дедукція. Остання дозволяє виробити теорію на підставі систематизації емпіричних знань про об'єкт, що вивчається, виводячи численні наслідки. Індукція ж переводить все від приватного до загального, найчастіше імовірнісного, становища.

Також вчені використовують аналгію та порівняння. Перша дає можливість побачити якусь подібність між різними об'єктами, що мають велику кількість відносин, властивостей та іншого, а порівняння – судження про ознаки відмінності та подібності між об'єктами. Порівняння дуже важливе для якісно-кількісної характеристики, класифікації, оцінки та іншого.

Особливо методи історичного дослідження виділяють моделювання, яке дозволяє лише припустити зв'язок між об'єктами, щоб виявити їх місцезнаходження в системі, та узагальнення – метод, що виділяє загальні ознаки, що дозволяють зробити ще абстрактнішу версію події або будь-якого іншого процесу.

· Загальнонаукові методи історичного дослідження

В даному випадку вищезазначені методи доповнюються емпіричними способами пізнання, тобто експериментом, спостереженням та виміром, а також теоретичними способами дослідження, таких як математичні методи, переходи від абстрактного до конкретного та навпаки, та інші.

· Спеціальні методи історичного дослідження

Одним з найбільш важливих у цій галузі є порівняльно-історичний метод, який не лише виділяє глибинні проблеми явищ, а й вказує на подібність та особливості в історичних процесах, вказує на тенденції тих чи інших подій.

Свого часу особливого поширення набула теорія К. Маркса та його історико-діалектичний метод, на противагу до якого виступав цивілізаційний метод.

· Міждисциплінарні методи дослідження в історії

Як і будь-яка інша наука, історія взаємопов'язана з іншими дисциплінами, які допомагають пізнавати невідоме пояснення тих чи інших історичних подій. Наприклад, використовуючи методики психоаналізу, історики отримали можливість трактувати поведінку історичних особистостей. Дуже важливою є взаємодія між географією та історією, в результаті якої з'явився картографічний метод дослідження. Лінгвістика дозволила дізнатися багато про ранню історію на підставі синтезу підходів історії та мовознавства. Також дуже тісні зв'язки між історією та соціологією, математикою тощо.

· Картографічний метод дослідження - окремий розділ картографії, що має важливе історичне та господарське значення. З його допомогою можна не тільки визначити місце проживання окремих племен, позначити переміщення племен та інше, але й з'ясувати розташування корисних копалин та інших важливих об'єктів.

· Загальнонаукові методи дослідження

До загальнонаукових відносяться універсальні методи дослідження, які тією чи іншою мірою використовує кожна наука та кожна наукова теорія. Найбільш поширеними є метод сходження від абстрактного до конкретного, аналіз, синтез, індукція, дедукція, а суспільних науках – метод єдності логічного та історичного.

· Сходження від абстрактного до конкретного

Найважливішим методом дослідження дійсності, властивим будь-якій науці, науковому мисленню взагалі є метод сходження від абстрактного до конкретного. Щоб правильно зрозуміти його сутність, треба мати правильне уявлення про категорії конкретного та абстрактного.

Конкретне з наукового погляду є, по-перше, реальний об'єкт, дійсність у всьому багатстві її змісту. По-друге, воно є відображенням цієї дійсності, конкретне наукове знання про неї, що є результатом чуттєвого сприйняття та мислення. У другому значенні конкретне існує як системи теоретичних понять і категорій. "Конкретне тому конкретно, що воно є синтез багатьох визначень, отже, єдність різноманітного. У мисленні воно тому виступає як процес синтезу, як результат, а не як вихідний пункт, хоча воно є дійсним вихідним пунктом і, внаслідок цього, також вихідним пунктом споглядання та уявлення "1.

Абстрактне, або абстракція, є результатом абстрагування – процесу мислення, суть якого полягає в уявному відволіканні від низки несуттєвих властивостей реального об'єкта і тим самим у виділенні його основних властивостей, спільних з іншими об'єктами. Абстракції суть " скорочення , у яких охоплюємо , відповідно до їх загальним властивостям , безліч різних чуттєво сприйманих вещей " 2 . Як приклади абстракцій можна назвати такі поняття як "людина" або "будинок". У першому випадку мислення відволікається від таких особливостей людини як раса, національність, стать, вік, у другому – від різноманітності видів будинків. Такою самою абстракцією є категорія "економіка", тому що в ній відсутні ознаки, що характеризують безліч економічних відносин, властивих будь-якій реальній економіці.

Ґрунтуючись на такому, науковому, розумінні конкретного та абстрактного можна стверджувати, що об'єкти та явища реальної дійсності завжди конкретні, а їх звичайні чи наукові визначення завжди абстрактні. Пояснюється це тим, що органи чуттєвого сприйняття людини здатні охопити лише окремі сторони, властивості та відносини реальних об'єктів. Уявити об'єкт у всій його конкретності, з його елементами, їх внутрішніми і зовнішніми зв'язками людина може лише у вигляді мислення, крок за кроком просуваючись від поверхневого сприйняття до розуміння його глибинних, істотних зв'язків. Саме тому цей процес мислення називається сходженням від абстрактного до конкретного.

Загалом процес наукового пізнання дійсності здійснюється двома взаємопов'язаними та взаємозумовлюючими шляхами: шляхом руху думки від конкретних об'єктів пізнання, даних у їхньому чуттєвому сприйнятті, до абстракцій (цей шлях називають також рухом від конкретного до абстрактного, від приватного до загального або від фактів до узагальнення) і шляхом сходження від абстрактного до конкретного, суть якого полягає у отриманні уявлення реальної дійсності у вигляді осмислення отриманих абстракцій.

· Аналіз та синтез

Як у природі, і у суспільстві, предмет, що вивчається, має сукупність ознак, властивостей, рис. Щоб правильно зрозуміти даний предмет, необхідно розчленувати його на найпростіші складові елементи, піддати кожен із елементів детальному вивченню, виявити роль і значення кожного елемента всередині єдиного цілого. Розкладання предмета на окремі елементи та дослідження кожного з цих елементів як необхідної частини цілого називається аналізом.

Однак процес дослідження не обмежується лише аналізом. Після того як пізнано природу кожного зі складових елементів, з'ясовано їх роль і значення всередині даного цілого, потрібно знову поєднати ці елементи, відповідно до їхньої ролі та призначення, в єдине ціле. Об'єднання розчленованих і аналізованих елементів у єдине внутрішньо пов'язане ціле називається синтезом.

Фізик або хімік експериментальним шляхом може ізолювати сторону явища, що вивчається, від усіх інших, вивчати її в чистому вигляді. В економічній теорії такий спосіб неможливий. При дослідженні предмета економічної теорії аналіз та синтез можуть бути здійснені тільки в голові дослідника, за допомогою уявного розчленування предмета, що вивчається. Тут першорядне значення як інструмент пізнання дійсності набуває застосування наукових абстракцій.

· Індукція та дедукція

Індукція (у буквальному перекладі з латинського – наведення) є способом логічного міркування, застосовуючи який, від знання окремих конкретних фактах чи менш загального, одиничного знання переходять до знання, що має більш загальний характер. Цей спосіб є давнім (що бере початок у давньоіндійській, давньокитайській та давньогрецькій логіці) способом логічного міркування, процесом пізнання дійсності шляхом руху від конкретного до абстрактного.

Індукція зазвичай безпосередньо спирається на спостереження та експеримент. Вихідним матеріалом для неї є факти, які виходять у процесі емпіричного вивчення дійсності. Результатом індуктивного мислення є узагальнення, наукові гіпотези, здогади про невідомі раніше закономірності та закони.

Кінцевою основою та критерієм правильності узагальнюючих індуктивних висновків є практика. Знання, отримані суто індуктивним способом, зазвичай виявляються неповними і, як висловився Ф. Енгельс, "проблематичними". Тому висновки індуктивних висновків у процесі пізнання тісно переплітаються з дедукцією.

Дедукція (виведення) – висновок умоглядних наслідків із посилок відповідно до законів логіки (улюблений метод знаменитого детектива Шерлока Холмса). Питання дедукції почали інтенсивно розроблятися з кінця ХІХ ст. у зв'язку з бурхливим розвитком математичної логіки.

Суворість логічних та математичних побудов може створити ілюзію бездоганності висновків, що ґрунтуються на дедуктивному методі. У зв'язку з цим необхідно пам'ятати, що самі закони логіки та математики є лише результати спостереження деяких законів навколишнього світу, головним чином у галузі природознавства. Тому застосування дедуктивного методу вимагає знання внутрішніх законів зв'язку явищ, що вивчаються, без чого ніяка логіка не може привести до правильних висновків. Дедуктивний метод – це інструмент пізнання реальної дійсності, а чи не її створення. Образно кажучи, дедуктивний метод - це кухонна книга, що дозволяє спекти з сирих продуктів хороший пиріг, але не дає можливості зробити такий пиріг з імітованої або умовної сировини. Тому коли теоретик закладає в основу своєї теорії умовне припущення, він не може розраховувати на те, що отримає висновки, що відображають реальну дійсність.

· Єдність логічного та історичного

У суспільних науках опорою логічних наукових побудов є дійсна історія, у зв'язку з чим тут суто умоглядні теоретичні моделі допустимі лише в дуже обмежених межах. Добре знання фактів історії та перевірка ними результатів логічних висновків є важливим методологічним принципом економічної науки, який називається принципом єдності історичної та логічної. З чого починається історія аналізованої суспільної системи, з того ж має починатися її теоретичний аналіз. У цьому теоретичне відбиток історичного процесу перестав бути його точної копією. Сукупність процесів та відносин, що становлять конкретну суспільну систему, незмірно більша, ніж окремі її сторони, що є предметом тієї чи іншої суспільної науки. Тому дослідник повинен абстрагуватися від низки відносин, несуттєвих з погляду його предмета. Історія описує і фіксує факти та події так, як вони мали місце насправді в тій чи іншій країні, у той чи інший відрізок часу. Економічна теорія відбирає і розглядає з фактів історії лише ті, які вказують на типові відносини та закономірні, необхідні зв'язки. При логічному відображенні історія хіба що очищається від усього випадкового, несуттєвого і відтворюється лише її основних, вирішальних, об'єктивно необхідних ланках. Історія відбивається у логіці як поступальний, закономірний рух суспільства від простого до складного, від нижчого до вищого. Усі історично випадкові зигзаги у процесі цього руху при логічному дослідженні не відтворюються.

· Інші методи дослідження

У процесі наукового пізнання використовуються численні та різноманітні методи, включаючи і приватні прийоми, які зазвичай називають методикою. З них передусім слід назвати метод порівняння - пізнавальну логічну операцію, з якої на основі деякого фіксованого ознаки (підстави порівняння) встановлюється тотожність (рівність) чи відмінність порівнюваних об'єктів.

Поширеними методами дослідження поточної дійсності є емпіричні методи, які включають спостереження та експеримент. У сучасному науковому пізнанні широкого поширення набули методи аналогії, моделювання, формалізації, теорії ймовірності, статистичні методи.

Кожна наука, маючи свій особливий предмет вивчення та свої теоретичні принципи, застосовує особливі методи, які з того чи іншого розуміння сутності її об'єкта. Так, методи, що застосовуються щодо громадських явищ, визначаються специфікою соціальної форми руху матерії, її закономірностями, її сутністю. Так само біологічні методи повинні узгоджуватися з сутністю біологічних форм руху матерії. Статистичні закономірності, які об'єктивно існують у масі випадкових явищ і які характеризуються специфічними взаємовідносинами між випадковим та необхідним, одиничним та загальним, цілим та його частинами, становлять об'єктивну основу статистичних методів пізнання.

«Науковий метод – сукупність шляхів і принципів, вимог і норм, правил і процедур, знарядь та інструментів, які забезпечують взаємодію суб'єкта з пізнаваним об'єктом з метою вирішення поставленого завдання» (5-39). «Загалом можна сказати, науковий метод є теоретично обґрунтованим нормативним пізнавальним засобом»(5- 40).

Методи – засоби історичного дослідження у межах певної методології, це певним чином упорядкована діяльність: індукція, дедукція, аналіз, синтез, аналогія, експеримент, спостереження (для історичної науки – методи порівняльний, статистичний, моделювання-гіпотези тощо)

Спираючись на методологію, дослідник у практичній діяльності має справу з комплексом методів. Методологія ширша за метод і виступає як вчення про нього.

Структура наукового методу представляється у такому вигляді:

Світоглядні становища та теоретичні принципи, що характеризують зміст пізнання;

Методичні прийоми, що відповідають специфіці предмета, що вивчається

Прийоми, що застосовуються для фіксації та оформлення ходу, результатів наукового дослідження (3-8)

Згідно з прийнятою класифікацією, методи поділяються на загальнонаукові, спеціально-історичні, міждисциплінарні.

« ЗагальнонауковіМетоди на відміну філософських охоплюють лише певні аспекти науково-пізнавальної діяльності, будучи одним із засобів вирішення дослідницьких завдань. До загальнонаукових методів належать:

загальні прийоми (узагальнення, аналіз, синтез, абстракція, порівняння, моделювання, індукція, дедукція та ін.);

методи емпіричного дослідження (спостереження, вимір, експеримент);

методи теоретичного дослідження (ідеалізація, формалізація, уявний експеримент, системний підхід, математичні методи, аксіоматичний, методи сходження від абстрактного до конкретного та від конкретного до абстрактного, історичний, логічний та ін.).

Розвиток наукового пізнання призвів до появи нових загальнонаукових методів. До них належать системно-структурний аналіз, функціональний аналіз, інформаційно-ентропійний метод, алгоритмізація та ін.» (5-160).

Ми докладніше зупинимося на характеристиці історичного, логічного, системно-структурного методів. Характеристику інших загальнонаукових методів можна знайти у роботі І.Д.Ковальченко (5 – 159-173) та посібник з методології історії, за редакцією В.Н.Сидорцова (7 – 163-168).

Історичний методв загальному сенсі слова включає світоглядні, теоретичні знання і конкретні прийоми дослідження соціальних явищ. Йдеться про ті прийоми спеціального історичного аналізу, про ті пізнавальні засоби, які націлені на розкриття історичності самого об'єкта, а саме його генези, становлення та суперечливого розвитку. Історичний метод, синтезуючи ці прийоми, служить задачі з'ясування якісної визначеності соціальнихявищ на різних етапах їхрозвитку. Відтворення, реконструкція об'єкта, опис, пояснення, типізація явищ минулого та сьогодення – пізнавальні функції історичного методу (3 – 97, 98).

Логічний метод, по суті, також є історичним методом, лише звільненим від історичної форми і від випадковостей, що заважають. Він виходить з законів певної науки – логіки.

«В змістовному аспекті історичний метод розкриває конкретний світ явищ, а логічний – їх внутрішню суть» (5 – 155).

Системно-структурний методвиник у другій половині ХХ століття та уособлює собою тенденцію інтеграції наукового знання. Він дозволяє розглядати предмети та явища у їх взаємозв'язку та цілісності, представляючи будь-яке явище складною системою, динамічна рівновага в якій підтримується за рахунок зв'язків різних елементів, об'єднаних у певну структуру.

« Системає такою цілісною сукупністю елементів реальності, взаємодія яких зумовлює виникнення в цій сукупності нових інтегративних якостей, не властивих її елементам» (5 – 173,174).

«Усі системи мають своє будову, структуру та функції. Будовасистеми визначається складовими її компонентами, тобто. взаємозалежними між собою її частинами. Компонентами системи є підсистеми та елементи. Підсистема- Це така частина системи, яка сама утворена з компонентів, тобто. підсистема є систему у системі вищого порядку. Елемент– це нерозчленований далі, елементарний (атомарний) носій змістовних властивостей системи, межа членування системи у межах властивої їй цієї якості (5 – 174).

Структура –внутрішня організація системи, що характеризується способом взаємодії її компонентів та властивих їм властивостей. Структура системи визначає змістовну суть системи як цілого. У структурі виражаються інтегральні властивості системи (5-175).

Функція –форма, спосіб життєдіяльності суспільної системи та її компонентів (5 – 175). Структура та функції системи тісно взаємопов'язані. Функції системи реалізуються її структуру. Тільки за відповідної структурі система може успішно виконувати свої функції (5-176).

«Будь-яка громадська система функціонує у певному середовищі. Середовище системи –її оточення. Це об'єкти, які безпосередньо або через компоненти системи впливають на формування, функціонування та розвиток системи. Для суспільних систем середовищем є інші. Функціонування тієї чи іншої суспільної системи є складною взаємодією з іншими системами. У цьому взаємодії проявляється суть тих функцій, властивих системі (5- 176).

«Зв'язки та відносини систем (тобто їх взаємодія) характеризуються складним поєднанням координації та субординаціїїх структур та функцій, які породжують різні рівні ієрархії систем.

Координація– горизонтальна, просторова впорядкованість, узгодженість структур та функцій систем. Субординація –вертикальна, тимчасова супідрядність структур та функцій систем. Тим самим визначається наявність структурної та функціональної ієрархії систем (5 – 176).

Провідними конкретними методами системних досліджень є структурний та функціональний аналізи.Перший спрямовано розкриття структури систем, другий – виявлення їх функцій. Таке розмежування правомірне у вузькоспеціальному значенні. Всебічне пізнання будь-якої системи вимагає розгляду її структури та функцій в органічній єдності. Тому адекватним методом системних досліджень є структурно-функціональний аналіз, Покликаний розкривати будову, структури, функції та розвиток систем. Структурно-функціональний аналіз для своєї завершеності вимагає моделювання систем, що вивчаються (5 – 179-180)

Позитивісти вважали, що наукові методи єдині для природничих та гуманітарних наук. Неокантіанці протиставляли метод історії методу природничих наук. Насправді все складніше: є загальнонаукові методи, що застосовуються у всіх науках, і є специфічні методи тієї чи іншої конкретної науки чи комплексу наук. Найбільш ґрунтовно у вітчизняній історичній літературі про застосування загальнонаукових методів розповів І. Ковальченко у своїй книзі про методи історичного дослідження. Ми не характеризуватимемо ці методи докладно з філософської точки зору, а покажемо лише специфіку їх застосування в історичній науці.

Логічний та історичний метод. В історії застосовується синхронія вивчення об'єкта у просторі як системи, їх структури та функцій (логічно метод) та вивчення об'єктів у часі – діахронія (історичний метод). Обидва методи можуть виступати у чистому вигляді та в єдності. У результаті вивчаємо предмет у просторі та у часі. Логічний метод забезпечується системним підходом та структурно-функціональним аналізом.

Історичний метод реалізує принцип історизму, про який йшлося вище. Процес розвитку вивчається через аналіз стану об'єкта у різних часових зрізах. Спочатку аналіз структури та функцій, потім історичний аналіз. Не можна розривати ці два методи.

І. Ковальченко наводить приклад. Якщо користуватися лише історичним методом, можна дійти невтішного висновку, що у сільське господарство Росії початку ХХ століття панували напівкріпосницькі відносини. Але якщо додати логічно аналіз - системно-структурний - вийде, що панували буржуазні відносини.

Сходження від конкретного до абстрактного та від абстрактного до конкретного. І. Ковальченко вважає цей метод найважливішим та визначальним. Конкретне - це об'єкт пізнання у всьому його багатстві та різноманітті властивих йому рис. Абстрагування - уявне відволікання від якихось рис і властивостей конкретного, у своїй має відбивати істотні боку реальності.

Сходження від конкретного до абстрактного здійснюється трьома прийомами. За допомогою відволікання (ті чи інші властивості розглядаються у відриві від інших властивостей об'єкта або виділяється сукупність ознак об'єкта і можна побудувати сутнісно-змістовні та формально-кількісні моделі).

Другий прийом - абстрагування за допомогою ототожнення нетотожного: об'єкту приписуються такі стани та характеристики, якими він не має. Застосовується при різноманітних класифікаціях і типологізації.

Третій прийом – ідеалізація – формується об'єкт із певними ідеальними властивостями. Вони притаманні об'єкту, але мало виражені. Це дозволяє здійснити дедуктивно-інтегральне моделювання. Абстрагування допомагає глибше зрозуміти сутність об'єкта.

Але щоб зрозуміти сутність конкретних явищ, потрібен другий етап – сходження від абстрактного до конкретного. Конкретно-теоретичне знання виступає у формі наукових понять, законів, теорій. Заслуга розробки такого методу належить К. Марксу (Капітал). Цей метод складний і, за визнанням І. Ковальченка, не набув широкого поширення.

Системний підхід та системний аналіз. Система - як зазначалося, цілісна сукупність елементів реальності, взаємодія яких призводить до виникнення нових інтегративних якостей, не властивих її елементам. Кожна система має будову, структуру та функції. Компоненти системи - підсистеми та елементи. Громадські системи мають складну будову, яку має вивчати історик. Системний підхід допомагає зрозуміти закони функціонування суспільних систем. Провідний метод – структурно-функціональний аналіз.

Зарубіжна наука нагромадила великий досвід застосування системного аналізу історії. Вітчизняні дослідники відзначають такі недоліки застосування нових методів. Часто ігнорується взаємодія системи із середовищем. Основою всіх громадських структур виявляються структури підсвідомо-ментальні, що мають високу стійкість, у результаті структура виявляється незмінною. Нарешті, заперечується ієрархічність структур, і суспільство виявляється невпорядкованою сукупністю замкнутих і постійних структур. Тяжіння до синхронного вивчення в статиці часто веде до відмови від динамічного діахронного аналізу.

Індукція – дедукція. Індукція – дослідження від одиничного до загального. Дедукція – від загального до приватного, одиничного. Історик досліджує факти і приходить до узагальненого поняття і, навпаки, застосовує відомі поняття для пояснення фактів. У кожному факті є елементи спільного. Спочатку воно злите з одиничним фактом, потім виділяється як таке. Ф. Бекон вважав саме індукцію основним методом, оскільки дедуктивні умовиводи часто бувають помилковими. Історики XIX століття застосовували, переважно, індуктивний метод. Деякі з підозрою ставляться до дедуктивного методу. Д. Елтон вважає, що застосування теорій не з емпіричного матеріалу джерел може завдати шкоди науці. Однак, ця крайня думка не поділяється більшістю істориків. Щоб поринути у суть явищ, необхідно використовувати поняття і теорії, зокрема із суміжних наук. Індукція та дедукція органічно пов'язані, доповнюють одна одну.

Аналіз та синтез. Також широко використовуються істориками. Аналіз це вичленування окремих сторін об'єкта, розкладання цілого деякі елементи. Історик неспроможна охопити загалом досліджуваний ним період чи об'єкт дослідження. Вивчивши окремі аспекти, фактори, історик повинен поєднати елементи знання, отриманого про окремі аспекти історичної дійсності, та поняття, отримані в ході аналізу, поєднуються в єдине ціле. Причому синтез в історії - не просте механічне складання окремих елементів, він дає якісний стрибок у розумінні об'єкта дослідження.

Ідея "історичного синтезу" була розроблена А. Берром. Він створив «Журнал історичного синтезу» на початку XX століття та Міжнародний центр синтезу, який об'єднав істориків, соціологів та представників природничих та математичних наук низки країн. Він виступав за культурно-історичний синтез, злиття історії та соціології, використання досягнень психології, антропології. Приблизно сотня монографій різних істориків вийшла у серії «Еволюція людства. Колективний синтез». У центрі уваги - соціальне та розумове життя. Але пріоритет надається психології. А. Берр, по суті, готував виникнення «Школи Анналів», але остання після Другої світової війни пішла далі за нього у пошуках синтезу.

Кожен філософський напрямок пропонував свою основу для синтезу, але поки що перетасовували фактори в позитивістському дусі. Останнім часом виникла ідея синтезу на основі культури у постмодерністському розумінні. Слід зачекати на конкретні історичні роботи в цьому напрямку.

Ясно одне, аналіз та синтез нерозривно пов'язані. Успіхи в аналізі не будуть значущими, якщо їх не буде в синтезі. Синтез дасть новий поштовх аналізу, а той, своєю чергою, призведе до нового синтезу. Успіхи у досягненні синтезу є, але мають приватний і короткочасний характер, висуваються то матеріальні, то ідеальні чинники як визначальні, але єдності серед істориків немає. Чим масштабніший предмет дослідження, тим складніше отримати синтез.

Моделювання. Це найпоширеніша форма наукової діяльності. Всі науки використовують моделі для отримання інформації про явище, що моделюється, перевірки гіпотез і розробки теорії. Використовують цей прийом та історики. Моделювання історичного явища здійснюється засобами логічного конструювання – створюються уявні моделі змістовно-функціонального плану. Моделювання пов'язане з деяким спрощенням, ідеалізацією та абстрагуванням. Воно дозволяє перевірити репрезентативність відомостей джерел, достовірність фактів, перевірити гіпотези та теорії. Цей метод використовується усім етапах дослідження. Можна навести приклад вивчення громади. Під час створення її моделі використовуються дані соціології, права, психології, враховується ментальність. Це означає застосування міждисциплінарного підходу. При цьому треба пам'ятати, що просто перенести модель з іншої дисципліни не можна, треба реконструювати її з урахуванням концептуальних побудов.

Існує математичне моделювання. Використовуються методи нелінійної динаміки, математичної теорії хаосу, теорії катастроф. Побудова статистичних моделей буде розглянута у розділі про математичні методи в історії.

Інтуїція. Добре відомо, що вчені часто користуються інтуїцією під час вирішення наукових проблем. Це несподіване рішення потім перевіряється науковими методами. В історії ще наприкінці XIX століття В. Дільтей, віднісши історію до наук про дух, як головний метод розуміння історичних подій вважав інтуїцію історика. Але це думка не поділялася багатьма істориками, оскільки знищувала історію як науку, проповідуючи крайній суб'єктивізм. Про яку істину можна було говорити, сподіваючись тільки на інтуїцію дуже різних за ерудованістю та здібностями істориків. Потрібні були об'єктивні методи дослідження.

Але це не означає, що інтуїція не відіграє серйозної ролі у науковому дослідженні. В історика вона базується на глибокому знанні свого предмета, широкої ерудиції, вмінні вчасно застосувати той чи інший метод. Без знань не спрацює жодна інтуїція. Але, безумовно, потрібний талант, щоб настало «осяяння». Це прискорює роботу історика, допомагає створювати визначні роботи.

МЕТОДОЛОГІЯ ІСТОРИЧНОГО ДОСЛІДЖЕННЯ - 1) теоретичні положення історичної науки, які виступають засобом відкриття нових історичних фактів або використовуються як інструмент пізнання минулого [Ст. В. Косолапов]; 2) теоретична основа конкретно-історичного дослідження [Н. А. Мінінков].

Методологія історичного дослідження – це спосіб вирішення наукової проблеми та досягнення його мети – здобуття нового історичного знання. Методологія історичного дослідження як засіб дослідницької діяльності є системою теоретичного знання, що включає мету, завдання, предмет, когнітивну стратегію, методи та методику виробництва історичного знання. Ця система включає знання двох видів - предметні та методологічні. Предметні теоретичні знання є наслідком конкретних історичних досліджень. Це – теоретичні знання про історичну реальність. Методологічні теоретичні знання – це результат спеціальних наукових досліджень, предметом яких є науково-дослідна діяльність істориків. Це - теоретичні знання про засоби науково-дослідницької діяльності.

Теоретичні знання предметного та методологічного змісту включаються до структури методології історичного дослідження за умови їх інтеріоризації методологічною свідомістю дослідника, внаслідок чого вони стають проектною та нормативною основою науково-дослідної діяльності. У структурі методології історичного дослідження такі теоретичні знання виконують функцію когнітивних «фільтрів», що опосередковують взаємодію суб'єкта та предмета історичного дослідження. Такі «передумовні» чи «позаджерельні» знання іноді називають патернами, які є синкретичним єдністю конструктивного і концептуального. Це - «образи», з одного боку, предмета історичного дослідження, з другого - самого процесу його дослідження.

У структурі методології історичного дослідження можна виділити такі рівні: 1) модель історичного дослідження як система нормативного знання, що визначає предметну галузь конкретного наукового дослідження, його когнітивну стратегію, основні засади та пізнавальні засоби; 2) парадигма історичного дослідження як зразок та стандарт постановки та вирішення певного класу дослідницьких завдань, прийняті в науковій спільноті, до якої належить дослідник; 3) історичні теорії, що мають відношення до предметної галузі конкретно-історичного дослідження, що формують його науковий тезаурус, модель предмета і використовуються як пояснювальні конструкти або розуміють концептів; 4) методи історичного дослідження як способи вирішення окремих науково-дослідних завдань.

Слід розрізняти поняття «методологія історичного дослідження» та поняття методології історії як галузі спеціальних наукових досліджень чи наукової дисципліни, що сформувалася в рамках історичної науки з метою теоретичного забезпечення ефективності історичних досліджень, що проводяться в ній. Методологія історії як галузь науки, на думку російського історика початку XX століття А. С. Лаппо-Данілевського, розпадається на дві частини: теорію історичного знання та вчення про методи історичного мислення. У XX столітті до предметної галузі методології, як наукової дисципліни, стали включати принципи та методи історичного дослідження, закономірності процесу історичного пізнання, а також такі питання не методологічного змісту, як сенс історії, роль народних мас в історії, закономірності історичного процесу. В даний час методологію історії розглядають як наукову дисципліну, що забезпечує організацію дослідницького процесу з метою здобуття нового та максимально достовірного знання [М. А. Мінінков]. Отже, предметом методології як наукової дисципліни є саме історичне дослідження.

Виділення історичного дослідження як предмет методології історії як наукової дисципліни ставить важливі питання: чи є це дослідження доцільним чи воно носить довільний характер, які умови визначають можливість отримання нового історичного знання, чи існують логіка та норми науково-дослідної діяльності історика, чи пізнаємо її процес ?

Внутрішній світ історика завжди потребує певної свободи творчості, він пов'язаний із натхненням, інтуїцією, уявою та деякими іншими неповторними психічними якостями вченого. Тому в цьому плані історичне дослідження як творчість є мистецтвом. Водночас історичне дослідження, щоб бути науковим, має проводитись відповідно до певних принципів та вимог, яких повинен дотримуватися вчений. Тому свобода творчості, «спалахи осяяння» в історичній науці неминуче є сусідами з уявленнями вченого про необхідні елементи цілеспрямованої пізнавальної діяльності. Тому історичне дослідження - це наукова творчість, а й певною мірою ремесло, т. е. пізнавальна діяльність, підпорядкована певним нормативним вимогам. Вивчення цих норм, приведення їх у систему цілеспрямованої діяльності, теоретичне її обґрунтування дає можливість здійснювати свідомий контроль за процесом конкретно-історичного дослідження, постійно вдосконалювати його практику, а також передавати досвід дослідницької майстерності та навчати йому. У цьому полягає безпосередньо практичне значення методології історії як наукової дисципліни.

А. В. Лубський

Визначення поняття цитується за вид.: Теорія та методологія історичної науки. Термінологічний словник. Відп. ред. А.О. Чубар'ян. [М.], 2014, с. 274-277.

Література:

Косолапов В. В. Методологія та логіка історичного дослідження. Київ.1977. С. 50; Лаппо-Даншевський А. С. Методологія історії. М, 2006. С. 18; Альтернативні моделі історичного дослідження: концептуальна інтерпретація когнітивних практик. Saarbriicken, 2010; Міпінков Н. А. Методологія історії: посібник для дослідника-початківця. Ростов н/Д, 2004. С. 93-94: Смоленський Н. І. Теорія та методологія історії: навч. посіб. 2-ге вид., стер. М., 2008. С. 265.